供應商質量管理體系審核表

1、供供應應商商現現場場審審核核查查看看資資料料序序號號項項目目檢檢查查內內容容及及注注意意事事項項檢檢查查結結果果1營業執照（正本）、國稅稅務登記證（正本）、地稅稅務登記證（正本）1、組織機構代碼證是否齊全，證件是否過期2、成立時間是否滿一年/三年2體系認證證書1、是否具有ISO9000、ISO14000、ISO18000（國外體系認證也行）等體系證書（原件）2、證書是否在有效期內，質量手冊3產品認證證書產品是否有CQC、CCC、UL、VDE、專利證書4企業標準1、注意檢查是否低于我司企業標準2、生產過程是否按企標執行5作業指導書1、注意作業內容是否符合企業標準要求2、生產過程是否按企標執行6內

2、審和外審記錄注意檢查內外審的頻次，各部門質量目標7培訓計劃/記錄/驗證是否有相應產品的培訓內容并記錄，是否有關鍵崗位的培訓內容8關鍵崗位，特殊崗位資格證1、現場檢查各證書是否有效2、是否有理論和實操技能培訓記錄9計量管理臺帳/計量證書1、計量證書是否過期2、是否包括我司強制必備的型式試驗設備10文件發放/更改記錄、工藝更改單檢查最近時間的更改單、記錄11各環節檢驗記錄（進貨、過程、成品）1、記錄是否和作業指導書相互2、是否具備相應的檢驗工具，工具是否計量12各環節不合格報告最終處理方式的記錄檢查最近時間不合格記錄13質量統計分析報告、整改措施、效果驗證措施是否在實際過程已執行，整改前后改善14

3、品質周/月例會記錄檢查最近時間的記錄，及整改內容的落實15顧客投訴單及整改相關資料檢查最近時間的投訴單和相關整改資料16關鍵質量控制點/QC工程圖檢查是否與實際執行相符17型式試驗計劃、試驗報告、委外測試報告檢查是否制定年度或月度的監控計劃，是否按計劃進行執行，不合格處理方式19設計開發記錄文件（整套流程文件記錄）檢查最近時間的記錄文件20全部供應商清單是否編制供應商清單并進行更新21供應商引入報告是否進行現場評審22供應商質量評價及考核，相關管理制度檢查最近時間的記錄文件23公司員工總人數品質員工穩定性等，及品質人員比例24不合格品控制程序檢查制度的實際落實情況25供應商提供的RoHS檢測報

4、告、有效期監控臺帳、RoHS保證協議1、報告是否在有效期內（1年內）2、是否定期委外監控，成品RoHS檢測報告26產線管理制度檢查制度的實際落實情況備注：1、以上資料請提供原件，正本；2、資料請在現場評審2個小時內提供，缺少資料的，可以直接告知沒有； 3、現場關鍵工序或設備要求拍照，不能拍照的地方請提示。文件編碼：xxx-xxx供供應應商商現現場場審審核核報報告告 1.1.基基本本信信息息供應商名稱物料重要度分級合格分數供應商地址物料類別 鈑金 塑料 包裝 電子 電器 聯系人電話郵箱：評審類型 新供應商引入 標桿供應商評審 例行評審 監督評審是否供貨已供貨 未供貨*通過體系認證其他體系認證：O

5、HSAS18001:20072.2.判判定定標標準準1、根據供方產品實現過程的復雜程度、規模及應達到的管理體系保證能力要求進行抽樣調查評價；2、A類供應商86分評分100分；B類供應商76分評分85分；C類供應商66分評分75分，D類供應商65。3、新供應商自評分數與現場QSA評審得分的差異設為A，在A*10天之后進行現場復審，復審不合格，停止引入。3.3.審審核核內內容容詳詳細細參參見見供供應應商商年年度度審審核核表表3.1 本次審核工發現不符合項 項，其中，嚴重不符合項 項；一般不符合項 項；建議項 項。3.2 本次審核概況描述如下：評評審審項項目目標標準準評評審審情情況況評評審審項項目目

6、標標準準評評審審情情況況新供方在現有供方中品質實力排名現有哪幾知明家供應商關鍵工序控制水平1、關鍵工序是否明確標識 該供方排名第幾名2、企業標準、檢驗作業指導書、設備操作指導書執行良好品質控制能力是否不低于標桿供應商。3、員工培訓、設備校正、保養符合要求*必備檢驗設備（此條不符合，評審不合格）必備的檢驗設備清單（圖片見第一部分公司形象第二章）文件管理1、是否有文件記錄控制程序，現場文件是否按文件要求進行控制？欠缺必備檢驗設備清單2、文件是否能保持其有效性、唯一性、合法性？質量持續改善1、是否建立品質整改流程？不合格品控制1、是否建立不合格品控制程序？并能按文件的要求操作。2、是否對內部、外部質

7、量問題進行分析、統計、糾正，并制定糾正、預防措施。2、現場的不合格品標識、區隔是否規范，能避免不合格物料的誤用。3、對客戶的投訴及質量問題是否建立檔案并進行整改，同時對整改結果進行驗證并可追溯。3、不合格物料的處理是否規范,并經相關負責人審批？工廠規模1、所評審物料生產的員工總人數檢驗水平1、品質部的組織構架、崗位職責是否完善。人員配置是否齊全2、技術人員比例2、檢驗作業指導書是否完整，并能有效指導檢驗員檢驗3、廠房面積3、檢驗記錄是否完整、可追溯4、主要生產設備、數量4、檢測設備是否齊全、設備是否在校正期限內，能否保證檢驗結果的可靠性？4.4.質質量量管管理理體體系系評評分分明明細細條款號審

8、核項目滿分實際得分主要問題點4.0加分項004.1綜合質量管理4204.2來料過程質量管理8804.3制程過程質量管理15204.4成品過程質量管理4804.5設備、儀器、模具、計量工具的管理260總總分分3563560 0折折算算成成百百分分制制得得分分0 05.5.審審核核結結論論質質量量管管理理體體系系得得分分（百分制）0 0評評審審結結論論6.6.審審核核成成員員組長組員評審日期AISO9001QS9000ISO14001BC復審復審是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否合格不合格第 4 頁，共 14 頁供供應應商商質質量量管管理理體體系系審審核核表表供供方方

9、名名稱稱工工廠廠地地址址物物料料重重要要分分類類評評價價類類型型評評價價得得分分加加分分項項( (滿滿分分4 4分分) )審審核核小小項項關關注注點點評評分分標標準準滿滿分分得得分分得得分分說說明明能力認證是否有資格認證證書（如通過TS16949、ISO14001等）ISO9001證書不算，無得0分，有得1分精益生產 是否有開展精益生產或6西格瑪管理無得0分，有開展但僅限于培訓等未取得良好效益得0.5分，開展良好得1分優秀客戶客戶群是否有三星、LG、松下、惠而浦、西門子等日韓歐美優秀企業或世界500強企業持續穩定供貨半年以上，無得0分，有任一得1分可靠性建立了零部件可靠性評價體系并開展可靠性增

10、長設計和可靠性評價無得0分，有可靠性設計得0.5分，有可靠性評價得0.5分，有可靠性設計有可靠性評價得1分小小計計0 00 0以以上上加加分分項項得得分分，直直接接在在最最后后換換算算成成百百分分制制得得分分后后加加入入總總分分4.14.1 綜綜合合質質量量管管理理序序號號評評價價內內容容是是否否審審核核（0/10/1判判據據）滿滿分分得得分分審審核核證證據據備備注注4.1.14.1.1公公司司質質量量意意識識及及相相關關資資源源4.1.1.1是否建立了有效的質量管理體系（ISO9001，ISO14001、TS16949等），是否已獲得認證和接受了持續的年度監督，且未被暫停過有ISO9001等

11、證書，證書持續有效得滿分；證書暫停過但已恢復得3分，證書處于暫停狀態不得分154.1.1.2公司是否有獨立的質量管理機構部門，對于重要的質量問題，有專人負責制度公司無獨立的質量管理機構部門得0分，有專人負責得2分，能體現重要質量管理的得3分134.1.1.3是否定期開展內部審核，內部審核策劃是否覆蓋了全部要素和所有部門開展內部審核，覆蓋了全部要素和所有部門得4分，覆蓋要素和部門不全，每發現一個問題扣0.5分，扣滿為止144.1.1.4內審是否對質量目標和部門目標進行評定，是否對未達成的目標制定了改善措施，并對不符合項進行了改善對質量目標和部門目標進行評定，輸出結果得3分，未輸出結果得2分，若有

12、問題沒分析改善得1分134.1.1.5是否定期開展管理評審，管理評審的策劃和實施周期是否合理？管理評審是否檢討質量目標的達成情況？定期開展管理評審檢討質量目標的達成情況得4分，未執行管理評審得0分，執行沒有按照規定或沒有檢討質量目標的達成情況得2分144.1.1.6是否識別存在的全部外包過程，若存在外包過程，是否對外包過程進行有效控制外包過程交付的批次100%合格得滿分，合格率不低于未外包過程得2分，合格率低于未外包過程不得分）注：若無外包過程，該項目得滿分。134.1.1.7是否制定年度培訓計劃，關鍵重要崗位人員是否進行了培訓，特殊崗位是否有資格認定，培訓后是否進行了記錄和考核評價明確產品設

13、計驗證、關鍵件采購、關鍵件進料檢驗、關鍵件倉儲、關鍵件裝配、SMT或波峰焊、例行檢驗、成品檢驗、抽樣檢驗等崗位并有相應記錄得5分，缺不超過2個崗位得3分，缺不超過兩份記錄得3分，缺2個以上崗位不得分，缺兩份以上記錄不得分15小小計計27270 04.1.24.1.2顧顧客客有有關關過過程程管管理理4.1.2.1客戶滿意度是否定義了評價方案并進行滿意度調查，是否制定了持續提升顧客滿意度的措施進行滿意度調查并有效分析得5分，未進行得0分，有進行沒分析得3分，有分析不完善4分154.1.2.2是否有專職部門及人員向顧客提供產品信息，處理顧客投訴、抱怨、問詢、訂單無設立客戶管理專員包括客訴專員得0分，

14、有設立客戶管理專員包括客訴專員并有記錄得3分，沒記錄得2分134.1.2.3對客戶的意見是否得到及時處理，顧客是否滿意無客訴管理流程，無及時處理和處理后客戶不滿意得0分，有流程但處理后客戶不滿意得2分，有流程且處理及時客戶滿意的3分13新廠初審復審標桿供應商例行評審監督評審ABC第 5 頁，共 14 頁4.1.2.4對客戶退回的產品或投訴是否采取對策進行改進和處理，并向客戶回復相關信息。無處理、無改善、無回復得0分，有處理或改善或回復得1分，有處理、有改善、有效回復得2分124.1.2.5是否對顧客的財產進行了標識、驗證、維護，發生異常時，是否向顧客報告對顧客財產無管理要求得0分，有管理要求但

15、不完善得1分，有完善的顧客財產管理得2分12小小計計15150 04.24.2 來來料料過過程程質質量量管管理理序序號號評評價價內內容容是是否否審審核核（0/10/1判判據據）滿滿分分得得分分審審核核證證據據備備注注4.2.14.2.1供供應應商商與與采采購購管管理理4.2.1.1是否有選擇、評價供應商的準則和文件，評價和選擇是否形成記錄無形成準則和文件得0分，有形成但無評價和選擇記錄的得3分，有形成并做好相應記錄的得5分154.2.1.2是否建立合格供應商名冊，是否對供應商分類管理，物料是否在合格分供方中采購？有名冊且分類管理得5分；無建立供方名冊得0分；有建立名冊但未分類管理得3分；發現物

16、料不在合格分供方中采購的情況，發現一個扣1分，扣滿為止154.2.1.3對供應商的過程、組織是否十分了解；是否定期對供應商進行評價（應包括資質、供貨質量、以往交付情況、產品價格、質量保證能力、現場審核結果等項目）對供應商的過程、組織十分了解且定期評價得3分，不了解或未評價每發現一個扣0.5分，扣滿為止134.2.1.4供方的產品及過程變更時，是否進行文件化管理并有記錄可供追溯供方的產品及過程變更時，進行文件化管理并有記錄可供追溯得3分，無記錄得1分，不可追溯得1分134.2.1.5是否每月將來料品質績效向供應商反饋，當問題發生時及時報告，召開供應商相關的品質會議，并跟進問題的處理結果有反饋機制

17、和召開供應商相關的品質會議制度并有效實施的得3分；沒有跟進處理結果得2分，沒有反饋機制和供方品質會議的0分134.2.1.6供應商質量下降或不符合要求時，是否采取糾正措施或作必要的更換。是否與供應商簽定質量保證協議，是否對供方提出品質目標在供方品質異常時未采取任何糾正措施，也未與供方簽訂質量保證協議的得0分，有采取糾正措施或有與供方簽訂質量保證協議，但不完善的得1分，有完善的供方品質異常管理和改善措施及簽訂質量保證協議的得2分；未包含對分供方提出品質目標得1分124.2.1.7供方出現質量問題時是否有停貨、整改和淘汰機制有完善的停貨、整改和淘汰機制得3分，不完善得2分134.2.1.8所有采購

18、物料是否有供方的出廠檢驗報告有得2分，無不得分124.2.1.9是否建立供方樣品確認制度并有樣品確認記錄有制度并有樣品確認記錄得2分，缺任意一個得1分，都沒有得0分12小小計計28280 04.2.24.2.2進進貨貨檢檢驗驗管管理理4.2.2.1是否制定了進貨檢驗標準和檢驗指導書,是否有進貨檢驗管理規程無制定進貨檢驗標準，無進貨檢驗管理規程得0分，有制定進貨檢驗標準或進貨檢驗管理規程或都有但不完善的得3分，有完善的進貨檢驗標準和進貨檢驗管理規程的得5分154.2.2.2是否有基于質量目標的來料抽樣方案并有效執行有來料抽樣方案并有效執行得5分，執行無效的每發現一個問題扣1分，扣滿為止154.2

19、.2.3是否保存了進貨檢驗用的限度樣板，并建立了樣板臺帳，樣板標識是否清晰完整。無進貨檢驗限度樣板管理得0分，有進貨限度樣板和臺帳或樣板有標識，但不完善的得3分，有完善的進貨用限度樣板、清晰完整的標識管理和使用管理臺帳得4分144.2.2.4是否為進貨檢驗配備了必要的測試、測量儀器、設備，且設備年度鑒定有效。設備齊全且年度鑒定有效得5分，必要設備缺一種扣1分，扣滿為止。年度鑒定失效，發現一個扣1分，扣滿為止。154.2.2.5檢驗人員是否熟悉檢驗方法和標準，是否經培訓上崗，特定計量儀器是否持有計量證書。抽查任意檢驗員發現對檢驗標準、操作方法等未經培訓合格，取得上崗證或相關的資格確認資料得0分；

20、雖經培訓，有培訓記錄或上崗證或可資格認定的資料，但現場抽問和實際操作考查不符合要求或有待改善的每發現一個問題點扣1分；有完善的檢驗員崗前資格確認、檢驗過程培訓管理且現場抽問和實際操作均通過的得4分144.2.2.6進貨檢驗是否按規定的檢驗方法、圖紙、標準及要求進行，檢驗結果是否予以記錄和保存檢驗員未按規定的檢驗方法、圖紙、標準要求進行檢驗，也沒有檢驗記錄的得0分；有按檢驗方法或圖紙或標準要求或有檢驗記錄，但不完善不完整的每發現一個問題點扣1分，最低分2分；嚴格按檢驗標準、圖紙、方法并保存好相關記錄的得4分144.2.2.7檢驗現場是否對來料不合格品進行清晰標識，來料不合格品處理是否按規定權限審

21、批并保存相關記錄，是否要求供應商采取糾正措施并驗證。不合格品處理無審批權限規定，也無保存記錄要求，同時也無要求供方提供改善報告要求的得0分，不合格品處理有權限規定或有要求供方提供改善報告或之間管理不太完善的每發現一個問題點扣0.5分，最低1分13第 6 頁，共 14 頁4.2.2.8進貨檢驗是否規定并實施了零部件型式試驗，并形成檢驗記錄保存。無零部件型式試驗檢驗要求得0分；有試驗要求但未實施或未按要求實施，或無效實施的每發現一個問題點扣0.5分，最低分2分；有完善的零部件型式試驗檢驗要求，并有效控制，同時保存相關記錄的得4分144.2.2.9來料不合格品的讓步接收、代用明確規定了審批流程并嚴格

22、執行來料不合格品的讓步接收、代用明確規定了審批流程并嚴格執行得2分，不太完善的每發現一個問題點扣0.5分，最低1分124.2.2.10是否每月對物料、產品的品質狀況進行分析、匯總，并根據分析結果采取相應措施每月對物料、產品的品質狀況進行分析、匯總，并根據分析結果采取相應措施得4分，不太完善的每發現一個問題點扣0.5分，最低2分14小小計計40400 04.2.34.2.3貨貨倉倉管管理理4.2.3.1是否有倉庫管理程序；是否有倉庫物料臺賬，合理管理材料入、出庫信息無倉庫管理制度和定制區域得0分，有完善的管理制度和區域管制圖得4分，不太完善的每發現一個問題點扣1分，最低2分144.2.3.2有專

23、門的倉庫管理人員，執行先進先出原則無專門的管理員，此項不得分，沒有執行先入先出的，每發現一個問題扣0.5分，扣滿為止124.2.3.3貨倉是否合理規劃定置區域，有防止物品的混放，來料倉合格品、不合格品、待檢品是否分區存儲、明顯標識倉存物料未按區域擺放，且標識不明顯得0分；部分物料未按區域儲存和標識，每發現一個問題點扣0.5分，最低分1分；倉存的物料嚴格按區域擺放和標識得2分124.2.3.4貨物存放是否定位，是否整潔，環境是否適宜，貨物是否有防護，堆存是否合理貨物存儲不合理得0分；部分貨物存儲不合理，環境要求不達標（如電器件的溫濕度、防靜電等）每發現一個問題點扣0.5分，扣滿為止124.2.3

24、.5是否明確了貨物保存期的規定，超期物料是否經重新檢驗確認無規定貨物保存期限得0分，有規定但未執行得1分，有規定且控制在合理范圍得3分134.2.3.6是否對尾數(部品成品)實施管理沒有制定尾數管理規程及相應管理得0分，有制定尾數管理或進行尾數管理得1分，有完善的尾數管理得2分124.2.3.7是否有程序對物料的接收、發放、拒收進行管控和處理，并提供相關記錄有規定并有記錄得2分，沒有記錄得1分124.2.3.8是否有程序規范物料搬運流程，防止物料變質、損壞和安全風險，并有效實施有規定并有實施得1分，有規定沒有實施得0.5分114.2.3.9倉庫管理和環境是否符合產品質量保證要求符合得2分，不太

25、完善的每發現一個問題點扣0.5分，最低1分12小小計計20200 04.34.3 制制程程過過程程質質量量管管理理序序號號評評價價內內容容是是否否審審核核（0/10/1判判據據）滿滿分分得得分分審審核核證證據據備備注注4.3.14.3.1設設計計開開發發管管理理4.3.1.1設計輸入是否完整，是否包括相關法律法規及顧客合同等方面的要求，是否經過審核無設計輸入和經過審核得0分，有設計輸入但不完善或未經審核得3分，有完整的設計輸入和審核管理得5分154.3.1.2設計輸出的文件有哪些，是否完整，是否形成文件并在發放前得到批準，是否符合輸入要求，并為采購、生產、驗收提供標準無設計輸出的相關文件和批準

26、的要求得0分，有設計輸出文件但不完善或未經批準得3分，有完整的設計輸出文件和審批管理得5分154.3.1.3是否在設計的適當階段進行設計審核，是否對審核的結果及措施進行了記錄，審核內容是否完整，審核中識別問題是否得到解決無進行設計審核得0分，有設計審核但記錄或問題的解決不完善得1分，有完善的審計審核、記錄及審核的相應問題得到解決得2分124.3.1.4是否對設計輸出的結果（樣件）進行驗證（型式試驗），有無足夠的型式及可靠性試驗設備，驗證的結果及措施是否予以記錄，驗證發現問題的問題是否得到解決無進行設計輸出的驗證得0分，有設計輸出的驗證但試驗方法、試驗項目、試驗設備、記錄或問題的解決不完善得2分

27、，有完善的設計輸出驗證、記錄及驗證發現的相應問題得到解決得3分134.3.1.5設計程序是否定期檢討，發現問題進行整改。有定期檢討且發現問題及時整改得3分，沒及時整改得2分，無定期檢討得0分134.3.1.6是否對初期產品的品質進行了設計確認，是否經客戶確認，確認結果（簽審樣件）是否記錄保存，確認發現的問題是否得到解決對初品未進行設計確認、客戶檢驗確認的得0分，有對初品進行設計確認或客戶檢驗確認或保存客戶簽樣、記錄或解決發現存在問題的得1分，有完善初品設計確認、客戶檢驗確認及問題關閉管理的得2分12第 7 頁，共 14 頁4.3.1.7產品更改（材料更改、工藝更改、模具更改、供應商更改）是否形

28、成文件，實施前是否得到批準，是否對設計更改進行了適當的驗證和確認，結果是否記錄，問題是否解決更改未形成管理文件得0分，有形成文件但未進行批準或驗證或確認或保存記錄得3分，有完整的設計變更管理文件、驗證、確認和記錄以及問題的改善關閉得5分154.3.1.8產生更改后,相關技術文件、圖紙是否作相應更改，相應的技術文件、圖紙是否進行更改標識。設計變更是否通知客戶確認無設計變更管理跟蹤要求及記錄得0分，有變更管理跟蹤但過程管理不完善得0.5分，有完善的變更管理跟蹤及記錄，并及時通知客戶確認的得1分114.3.1.9對于工程變更前后的材料，半成品，成品；以及在客戶端，在途的，在供應商端的所有的相關產品和

29、物料都進行了標識、區分，及時按照要求處理管理完善得2分，不完善每發現一個問題扣0.5分，扣滿為止124.3.1.10是否有驗證、追溯工程變更有效性的流程和方法？工程變更文件對過程、模具或材料的變更管理是否可追溯管理完善得2分，不完善每發現一個問題扣0.5分，扣滿為止124.3.1.11技術能力是否可以保證產品質量？是否有試產工藝文件、試產作業管理程序文件和相關作業規范有試產工藝文件、試產作業管理程序文件和相關作業規范得4分，不完善每發現一個問題扣0.5分，最低2分144.3.1.12 是否有客戶樣品管理并對客戶樣品的符合性/合格率進行評價有管理和評價記錄得2分，有管理沒有記錄得1分，沒有管理沒

30、有記錄得0分124.3.1.13 圖紙及設計試樣是否是否傳達到到位未傳達得0分，有傳達但不到位得0.5分，傳達到位得1分11小小計計37370 04.3.24.3.2過過程程控控制制管管理理4.3.2.1操作場所是否進行5S管理，包括工場內沒有不相關物品放置，加工過程不用的材料不放置在現場，定置管理、標識管理切實實施沒有5S管理得0分；有5S管理，但是不完善（包括工場內有不相關物品放置，加工過程不用的材料放置在現場），每發現一個問題，扣1分，扣完為止。154.3.2.2是否有工藝流程圖QC工程圖,是否編制了質量控制計劃，質量計劃的內容是否符合要求無編制工藝流程圖QC工程圖及質量控制計劃得0分，

31、有編制但不完善得1分，有編制工藝流程圖QC工程圖及質量控制計劃并符合要求的2分124.3.2.3現場每一道工序是否都有過程控制所需的產品規格技術文件，包括圖紙、產品或零部件標準、操作規范文件等生產和檢驗現場無過程控制所需的產品規格技術文件得0分；不完善，每發現一個問題點扣1分，最低分2分；現場有完整的產品規格技術文件得5分154.3.2.4是否編制批次管理文件，是否使產品的批次標記和原始記錄保持一致，是否能追溯產品交付前的情況和交付后的區分，以證明最終產品狀態與封存樣品的一致性。有批次管理規定并有效實施，產品可追溯得滿分。無批次管理得0分，有批次管理但產品不可追溯得1分；若發現實際生產產品和封

32、存樣品不一致且無4M變更，此項不得分。124.3.2.5對關鍵、重要、復雜的過程或工序是否制定了管理方法、是否有有效的作業指導文件或工序標準，是否遵守了工藝規程文件執行沒有得0分；有制定作業標準但不完善或不執行或執行不到位或文件無效等，每發現一個問題點扣1分，最低分2分；完全按要求進行管理的得5分154.3.2.6員工是否了解并掌握了正確的操作方法和工序要求，是否接受了必要的培訓，特殊、關鍵崗位人員是否具備上崗資格無考核記錄得0分；不完善的，每發現一個問題點扣0.5分，最低分1分；有完整的關鍵、特殊崗位及普通員工培訓計劃和技能考核記錄及現場抽驗符合要求的得2分124.3.2.7隨工單或流程卡等

33、是否詳細記錄投料、加工、裝配、調試、檢驗、交付的數量、質量、操作者和檢驗者，并按規定保存隨工單或流程卡記錄完整，交接順暢得滿分。無隨工單或流程卡得0分。出現問題每發現一個扣0.5分，扣滿為止。124.3.2.8現場是否發生混料或檢驗等關鍵崗位虛設、人員不作為、虛假數據等情況。（否否決決項項）發現混料或檢驗等關鍵崗位虛設、人員不作為、虛假數據等任一一項，直直接接評評審審不不合合格格。14.3.2.9是否收集每日質量控制數據，特別是關鍵工序的質量數據，每月至少一次對質量數據進行分析總結。質量控制數據，特別是關鍵工序的質量數據收集齊全且每月分析總結得滿分；關鍵工序數據缺失或不分析，每缺一項扣0.5分

34、，扣滿為止。124.3.2.10是否使用數據分析方法（如控制圖、因果圖、相關圖、排列圖、直方圖、柏拉圖）以及對數據進行統計分析（SPC、CpK）有效使用任一種方法得滿分。關鍵工序未進行數據統計分析（SPC、CpK），每發現一項扣0.5分，扣滿為止。124.3.2.11是否建立首檢制度，是否按規定要求執行，并進行監測記錄。是否有首檢樣品在生產現場？是否有首件檢驗要點培訓無制度、無管理、無記錄得0分，有制度無管理或無記錄的，每發現一個問題點扣1分，最低分2分；有制度有管理有記錄并有效受控得4分144.3.2.12是否建立巡檢制度，是否按規定要求對過程參數和有關質量特性設置監測點進行監測并記錄。巡檢

35、記錄是否完整無制度、無管理、無記錄得0分，有制度無管理或無記錄的，每發現一個問題點扣1分，最低分1分；有制度有管理有記錄并有效受控得3分134.3.2.13 是否建立線檢制度，是否按規定要求執行，并進行監測記錄無制度、無管理、無記錄得0分，有制度無管理或無記錄的，每發現一個問題點扣0.5分，最低分1分；有制度有管理有記錄并有效受控得2分124.3.2.14是否有返修/返工品的管理流程，對于返修/或返工后的產品是否按質量計劃進行重新檢驗，并提供相關記錄有管理有記錄得2分，有管理無記錄得1分，無管理得0分12第 8 頁，共 14 頁4.3.2.15制造過程是否建立了物料標識方法能夠明確看出物料的加

36、工狀態，并確保批量產品的可追溯性有狀態標識且可追溯得2分，不可追溯得1分，無標識得0分124.3.2.16現場是否定置管理標識，不合格品、合格品、待檢品、在制品是否有明顯標識并作必要隔離現場無任何定置區域和標識管理得0分；現場有定置區域或標識，但又不完善的每發現一個問題點扣1分，最低分2分；現場嚴格按要求執行的得4分144.3.2.17過程發生異常或不合格時，是否有應急處理措施和標準，并按標準實施，是否采取了糾正和糾正措施。沒有對生產過程異常進行管理的得0分，有管理但不完善的得2分，有完善的過程異常管理、分析改善和驗證措施管理的得3分134.3.2.18 制造過程產品貯存、運輸和包裝方式是否符

37、合該類產品特性的要求得到滿足得3分，不滿足每發現一項扣1分，扣滿為止134.3.2.19生產設備/工裝模具是否滿足生產該類產品的質量要求？是否滿足必備檢驗設備要求？得到滿足得4分，不滿足每發現一項扣1分，扣滿為止144.3.2.20生產設備、儀器的操作是否有操作指導書，是否體現了產品的重要檢驗項目，并有效執行滿足得3分，不滿足每發現一項扣1分，扣滿為止134.3.2.21 是否有預防性維護保養管理程序對生產設備制定三級預防保養計劃制定三級預防保養計劃得2分，沒有得0分124.3.2.22作業指導書指明了制程規格和機器設備的設定參數嗎？關鍵設備是否有關鍵控制參數作業指導書包含關鍵控制參數得3分，

38、不完善每發現一項扣0.5分，扣滿為止134.3.2.23 是否有設備管理程序，生產檢驗設備是否點檢和定期維護點檢和定期維護完善得3分，不完善每發現一項扣0.5分，扣滿為止134.3.2.24是否有工序內質量問題的處理程序？是否定期對過程問題分類、分析、改善并制定持續改善措施有處理程序且有記錄得2分，沒有記錄得1分12小小計計676704.3.34.3.3不不合合格格品品控控制制4.3.3.1是否建立并實施了不合格品控制程序，是否對不合格品的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知有關部門作出明確規定無建立不合格品控制程序，無對不合格品做任何管理要求和措施得0分，有制定不合格品控制程序，但未實施或實施

39、不到位得2分，有制定不合格品控制程序，并嚴格安要求執行，得到有效管理得5分154.3.3.2不合格產品是否隔離處理，保留記錄，并具有可追溯性現場不合格產品未進行隔離處理,無保留任何記錄和可追溯性的標識和資料得0分，有隔離或有記錄或可追溯性的資料但不完善得2分，完善的不合格品標識、隔離、記錄、可追溯性資料得4分144.3.3.3不合格品處理是否按規定要求及權限進行審核和審批，糾正后是否重新驗證不合格品處理無審批權限規定， 無保存記錄要求，無改善報告和驗證要求的得0分，不合格品處理有權限規定或有內部改善要求或有改善報告或有驗證報告，但不太完善的得2分，有完善的不合格品處理管理和改善提高管理，且保存

40、相關報告記錄的得3分134.3.3.4發生異常及不合格品時，是否采取了糾正措施，防止再發生發生質量異常時無采取任何糾正預防措施得0分，有采取糾正措施而無預防措施得的2分，即有糾正又有預防措施管理的得4分144.3.3.5是否發生不合格品混亂、制成品與不合格品無法區分、不合格品未按不合格品程序處理直接流入下一工序等現象 （否否決決項項）前述情況，發生任意一個，直直接接評評審審不不合合格格。1小小計計16160 04.3.44.3.4持持續續改改進進管管理理4.3.4.1是否有處理售后客戶投訴程序？是否制定了售后質量目標有程序有目標得3分，沒有程序得0分，有程序沒目標得2分134.3.4.2售后質

41、量信息傳遞是否有效并進行真因分析并形成閉環？是否及時處理客戶關心的問題？必要時對最終檢驗的標準進行了完善售后質量信息有效傳遞并形成閉環得3分，有傳遞無閉環得1分134.3.4.3是否建立了改進的程序，是否明確了糾正預防措施的流程和職責沒有建立改進的程序得0分，有建立改進程序但未明確糾正預防措施流程和職責的得0.5分，有建立改進程序并明確了糾正預防措施流程和職責的得1分114.3.4.4是否收集、分析各種質量信息，以確定不合格或潛在的不合格，是否運用了適當的統計分析改進工具進行數據分析和改進無任何過程質量信息的統計、分析、改善過程和資料的得 0 分，有質量月報、周報、日報統計、分析、改善等資料，

42、但不完善的得0.5分，有完善的質量月報、周報、日報統計、分析，能有效提升改善品質得1分11第 9 頁，共 14 頁4.3.4.5是否對不合格或潛在的不合格(含工程不良)的原因進行分析，是否針對不合格或潛在不合格原因制定對策措施并實施有完善的來料、制程、成品、市場質量不良問題分析、改善，并保存資料的得2分，不完善每發現一項扣0.5分，扣滿為止124.3.4.6是否對糾正預防措施的有效性進行了跟蹤驗證，措施是否有效，有無記錄。有跟蹤驗證、有記錄，問題得到有效控制的得3分，不完善每發現一項扣0.5分，扣滿為止134.3.4.8是否將糾正措施轉化到作業指導書，產品開發標準，流程文件等規范中有得3分，無

43、不得分134.3.4.9是否開展QC小組活動，并有效開展質量改善提案等活動有開展開展QC小組活動得3分，沒有得0分13小小計計19190 04.3.54.3.5委委外外加加工工管管理理（ ）無委外加工給滿分4.3.5.1發外工序是否符合要求有要求有記錄得5分，不完善每發現一項扣0.5分，扣滿為止054.3.5.2受委托方的工序質量管理部門及管理責任人是否確定？是否確認委外加工公司的生產加工實力委外加工公司的生產加工實力、質量管理部門及管理責任人得到確定且有記錄得3分，無記錄得2分034.3.5.4關于生產加工委托內容，是否明確了作業指導書和檢查、判斷標準？是否確立了受委托方的產品追溯完善得3分

44、，不完善每發現一項扣0.5分，扣滿為止034.3.5.5是否對受托方工序中進行異常定期交換質量信息，致力于持續改進有得2分，無不得分02小小計計13130 04.44.4 成成品品過過程程質質量量管管理理序序號號評評價價內內容容是是否否審審核核（0/10/1判判據據）滿滿分分得得分分審審核核證證據據備備注注4.4.14.4.1成成品品檢檢驗驗質質量量管管理理4.4.1.1是否制定了成品和出廠檢驗標準和檢驗指導書。是否規定檢驗項目、檢驗試驗要求和方法、抽樣方案及判定準則等內容。無制定出貨檢驗標準，無出貨檢驗管理規程得0分，有制定出貨檢驗標準或出貨檢驗管理規程或都有但不完善的得2分，有完善的出貨檢

45、驗標準和出貨檢驗管理規程的得4分144.4.1.2成品的包裝、防護、貯存是否滿足該類產品運輸和貯存的質量要求？成品檢驗時是否檢查包裝質量管理完善得4分，不完善的每發現一項扣0.5分，最低2分144.4.1.3是否通過篩選、老化和抽樣加速試驗來確保產品可靠性有完善的可靠性試驗且記錄保存完整得滿分，沒有可靠性試驗得0分。不完善的每發現一項扣1分，最低2分154.4.1.4試驗是否全面模擬產品壽命周期內經受的環境條件；是否合理設置經破壞性試驗有完善的壽命周期內環境試驗且記錄保存完整得滿分，沒有環境試驗得0分。不完善的每發現一項扣0.5分，最低1分154.4.1.5是否有文件規定型式試驗管理程序，對產

46、品性能測試計劃頻次項目設備等作出規定有程序得2分，無得0分124.4.1.6產品是否策劃并實施了型式試驗，并形成檢驗記錄保存有完善的產品型式試驗檢驗要求（包含客戶要求），并有效控制，同時保存相關記錄的得5分，不完善的每發現一項扣1分，扣完為止154.4.1.7必要的檢測、校準、檢定用樣品、器具、設備是否齊全，其管理（標識、存放、維護保養、計量校準等）是否符合要求設備齊全且年度鑒定有效得滿分，必要設備缺一種扣0.5分，扣滿為止。134.4.1.8檢驗人員是否熟悉檢驗方法和標準，是否經培訓上崗抽查任意檢驗員發現對檢驗標準、操作方法等未經培訓合格，取得上崗證或相關的資格確認資料得0分；雖經培訓，有培

47、訓記錄或上崗證或可資格認定的資料，但現場抽問和實際操作考查不符合要求或有待改善的每發現一個問題點扣0.5分，最低分1分；有完善的檢驗員崗前資格確認、檢驗過程培訓管理且現場抽問和實際操作均通過的得3分134.4.1.9出廠檢驗是否按規定的檢驗方法、標準及要求進行，檢驗結果是否予以記錄和保存檢驗員未按規定的檢驗方法、圖紙、標準要求進行檢驗，也沒有檢驗記錄的得0分；有按檢驗方法或圖紙或標準要求或有檢驗記錄，但不完善不完整的每發現一個問題點扣0.5分，最低分1分；嚴格按檢驗標準、圖紙、方法并保存好相關記錄的得3分134.4.1.10成品檢驗記錄是否覆蓋全部檢驗項目且記錄完整，對產品的出廠質量的記錄是否

48、妥善保管，記錄具有可追溯性管理完善得3分，不完善的每發現一項扣0.5分，最低1分134.4.1.11不合格品處理是否按規定權限審批并保存相關記錄。不合格品出廠放行是否經客戶批準有完善的不合格品處理管理和內部改善提高管理，且保存相關報告記錄的得3分，不完善的每發現一項扣0.5分，最低1分13適用不適用第 10 頁，共 14 頁4.4.1.12當交付產品存在緊急放行（如試驗未完成）和讓步放行（如部分項目不滿足要求）時是否書面告知顧客可能存在的風險，是否有相關的審核處理流程及記錄未發生緊急放行和讓步放行得滿分，有上述情況且書面告知顧客得2分，有上述情況未書面告知顧客得0分144.4.1.13是否識別重復發生的不合格或重大的批次質量問題并進行必要的分析整改未發生重復發生的不合格或重大的批次質量問題得滿分，有上述情況且分析整改得一半分，有上述情況未整改得0分144.4.1.14是否存在沒有成品檢驗、成品檢驗不合格違規放行，成品檢驗關鍵數據造假等現象（否否決決項項）前述情況，發生任