設計單位風險管理制度

設計單位風險管理制度一、總則（一）目的為加強設計單位風險管理，有效識別、評估和應對各類風險，保障設計單位的穩健運營，提高設計質量和服務水平，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本設計單位全體員工及設計項目的全過程。（三）風險管理原則1.全面性原則：涵蓋設計單位內外部各類風險，包括但不限于市場風險、技術風險、質量風險、人力資源風險、財務風險等。2.及時性原則：及時識別、評估和應對風險，確保風險得到有效控制，避免風險擴大化。3.動態性原則：隨著設計單位內外部環境的變化，風險管理體系應及時進行調整和完善。4.成本效益原則：風險管理措施應在有效控制風險的前提下，盡量降低風險管理成本，實現成本與效益的平衡。二、風險識別（一）市場風險識別1.市場需求變化：關注行業動態、市場趨勢，分析客戶需求的變化，識別因市場需求不足、需求轉移等導致的項目承接困難風險。2.市場競爭壓力：研究競爭對手的業務范圍、價格策略、技術優勢等，評估因競爭激烈導致的市場份額下降、利潤空間壓縮風險。3.政策法規變化：跟蹤國家和地方相關政策法規的調整，識別因政策限制、規范變化等對設計業務的影響風險。（二）技術風險識別1.技術創新能力：評估設計單位在新技術、新工藝、新材料應用方面的研發能力，識別因技術創新不足導致的設計方案落后、競爭力下降風險。2.技術難題：分析設計過程中可能遇到的技術難題，如復雜項目的技術要求高、技術標準不明確等，識別因技術無法攻克導致的設計進度延誤、質量不達標風險。3.技術人員流失：關注技術骨干人員的流動情況，識別因核心技術人員離職導致的技術斷層、業務受影響風險。（三）質量風險識別1.設計文件質量：審查設計文件的準確性、完整性、規范性，識別因設計錯誤、遺漏、不符合規范等導致的質量事故風險。2.質量控制體系：評估設計單位質量控制體系的有效性，識別因質量控制流程不完善、執行不到位導致的質量問題頻發風險。3.客戶對質量的反饋：收集客戶對設計質量的意見和投訴，識別因質量不滿足客戶期望導致的客戶流失、聲譽受損風險。（四）人力資源風險識別1.人員招聘困難：分析招聘渠道的有效性、人才市場的供需情況，識別因難以招聘到合適人才導致的崗位空缺、項目進度受阻風險。2.員工培訓不足：評估員工培訓計劃的實施情況，識別因員工專業技能和綜合素質提升緩慢導致的工作效率低下、業務能力不達標風險。3.員工績效管理：審查績效管理體系的科學性、合理性，識別因績效評估不準確、激勵措施不當導致的員工積極性不高、人才流失風險。（五）財務風險識別1.資金流動性風險：分析設計單位的資金收支情況，識別因資金周轉困難導致的項目進度延誤、供應商貨款逾期等風險。2.成本控制風險：審查成本預算的執行情況，識別因成本超支導致的利潤下降、財務狀況惡化風險。3.應收賬款風險：關注應收賬款的回收情況，識別因客戶付款延遲或壞賬導致的資金損失風險。三、風險評估（一）風險可能性評估根據風險發生的頻率，將風險可能性分為高、中、低三個等級：1.高：風險發生的頻率很高，幾乎每次相關活動都會出現。2.中：風險發生的頻率中等，在一定時期內可能會出現。3.低：風險發生的頻率很低，很少會出現。（二）風險影響程度評估根據風險對設計單位的影響程度，將風險影響分為嚴重、較大、一般、較小四個等級：1.嚴重：風險會導致設計單位業務停滯、重大經濟損失、聲譽嚴重受損等。2.較大：風險會導致設計單位業務受到較大影響、部分經濟損失、聲譽受到一定損害等。3.一般：風險會導致設計單位業務出現一定波動、少量經濟損失、聲譽略有影響等。4.較小：風險對設計單位業務影響較小、經濟損失輕微、聲譽基本無影響等。（三）風險矩陣將風險可能性和風險影響程度進行組合，形成風險矩陣，直觀地展示風險的等級。例如，高可能性且嚴重影響程度的風險為重大風險，低可能性且較小影響程度的風險為低風險。（四）風險等級確定根據風險矩陣，確定風險等級，分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險。對于重大風險和較大風險，應重點關注并采取有效的應對措施。四、風險應對（一）風險規避對于風險可能性高且影響程度嚴重的風險，如無法滿足新政策法規要求且無解決方案導致的業務受限風險，應采取風險規避策略，停止相關業務或退出相關市場。（二）風險降低1.對于技術風險中因技術難題可能導致的進度和質量風險，通過加強技術研發、組織專家論證等方式降低風險發生的可能性或減少風險影響程度。2.對于質量風險，完善質量控制體系，加強設計過程中的審核和校對，提高設計文件質量，降低質量事故發生的可能性。（三）風險轉移1.通過購買保險，如工程設計責任險等，將因設計質量問題導致的經濟賠償風險轉移給保險公司。2.在項目合同中明確風險分擔條款，合理轉移部分風險給客戶或合作伙伴。（四）風險接受對于低風險，如一些日常運營中的較小風險，在經過評估認為風險發生的可能性和影響程度較低，且采取應對措施的成本高于風險本身可能造成的損失時，可以選擇風險接受，但仍需持續關注風險狀況。五、風險管理流程（一）風險識別流程1.各部門定期收集與本部門相關的內外部信息，如市場動態、技術發展、政策法規等。2.組織跨部門會議，共同研討可能面臨的風險，對收集到的信息進行分析和篩選。3.填寫風險識別清單，詳細記錄識別出的風險事件、風險因素、可能影響的業務環節等。（二）風險評估流程1.風險管理部門根據風險識別清單，組織相關專家和部門人員對風險進行評估。2.按照風險可能性評估和風險影響程度評估的標準，對每個風險進行打分。3.繪制風險矩陣，確定風險等級。（三）風險應對流程1.針對不同等級的風險，制定相應的風險應對策略。2.明確風險應對措施的責任部門和責任人，規定完成時間節點。3.跟蹤風險應對措施的執行情況，及時調整和完善應對策略。（四）風險監控流程1.建立風險監控指標體系，定期對風險狀況進行監測。2.收集風險應對措施的實施效果反饋，評估風險是否得到有效控制。3.對于新出現的風險或風險狀況發生變化的情況，及時啟動新的風險識別、評估和應對流程。六、風險管理組織與職責（一）風險管理委員會成立風險管理委員會，由單位高層管理人員組成。負責審議風險管理策略、重大風險應對方案，監督風險管理工作的整體開展情況，對風險管理工作中的重大事項做出決策。（二）風險管理部門設立專門的風險管理部門，負責具體實施風險管理工作。包括風險識別、評估、應對策略制定與跟蹤監控等，定期向風險管理委員會匯報風險管理工作進展情況。（三）各部門職責1.業務部門：負責本部門業務范圍內的風險識別，配合風險管理部門進行風險評估和應對措施的執行，及時反饋業務過程中的風險信息。2.技術部門：針對技術風險，提供技術支持和解決方案，參與技術風險的評估和應對。3.質量部門：負責設計質量風險的識別、評估和控制，制定和完善質量控制制度和流程。4.人力資源部門：關注人力資源風險，制定員工招聘、培訓、績效管理等相關政策，配合風險管理部門進行人力資源風險的應對。5.財務部門：負責財務風險的識別、評估和監控，提供財務數據支持，協助制定財務風險應對策略。七、風險管理信息系統建立風險管理信息系統，實現風險信息的收集、整理、分析、存儲和共享。通過信息系統，及時發布風險預警信息，提高風險管理工作的效率和準確性。各部門應及時將風險相關信息錄入系統，確保信息的及時性和完整性。八、風險管理