SA8000全套控制程序文件

SA8000全套控制程序文件SA8000全套控制程序文件（此文檔為word格式,下載后您可任意修改編輯！）童工核查補救措施控制程序1目的為了使公司的用工管理符合[勞動法]等相關法律法規及標準的要求，堅持守法經營，嚴禁雇傭童工和未成年工，特制定本程序。2范圍

本程序適用于公司社會責任體系所覆蓋的公司所有職能部門。3職責3.1辦公室根據公司<員工招聘制度>的相關規定、在應聘人員的年齡審核上嚴格把關，避免使用童工和未成年工；如誤用童工和未成年工時則采取補救措施，并予以監控管理。3.2其他用人部門在員工使用中避免使用童工和未成年工；同時，采購部、品控部監督供應商的用工情況，以防在使用童工和未成年工的供應商處采購貨物或接受服務。4程序內容4.1公司原則規定員工最低年齡需滿18歲，對于符合上述要求的員工，應保留該員工的身份證或戶口簿的復印件。4.2根據公司員工招聘制度相關規定、在應聘人員的年齡審核上嚴格把關，認真審核應聘人員的身份證件。4.3童工和未成年工的核查補救SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第1頁。4.3.1童工和未成年工的核查工作由公司辦公室負責，每年核查的頻次不少于12次（每月初核查一次），核查對象即包括現有員工，也包括新員工入廠前的核查。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第1頁。4.3.2核查過程中如果發現有員工年齡小于18歲的，公司按照下述4.3.3～4.3.4條執行。4.3.3如因核查材料的真實性問題而誤用童工和未成年工，公司除立即終止與其的勞動關系外；對童工將努力幫助其繼續就學(如:幫助其聯系適合的學校安排繼續其學業,提供其在就學期間的學習費用和一定的生活費用等)。對未成年工，公司將保證其交通和工作的時間總和不超過10小時,不安排夜班和從事危險性工作,或安排其家庭內其他成年人頂替入司參加工作，直至該員工進入成年。4.3.4解除勞動關系時如確證該童工和未成年工患病或負傷，公司將安排其到合格的醫療機構治療，并負擔所有的醫療費和就醫期間的生活費。4.3.5公司與童工核查管理工作相關的部門包括公司內各用人部門(特別是生產部門),在日常生產過程中，應增強對童工現象的關注意識，主動監控員工年齡狀況,有意識地與年齡稍小的員工進行詢問，并按照上述4.3.3～4.3.4條執行。4.3.6對供應商童工要素的管理4.3.6.1品控部對供應商進行評估管理時按《供應商控制程序》中的有關規定執行，要將童工問題作為首要評估要素。4.3.6.2如發現供應商存在使用童工和未成年工的現象，要求其按照《供應商控制程序》中的有關要求整改，如供應商未按約定時限進行整改，則取消該供應商供貨資格。5相關文件5.1<員工招聘制度>5.2《供應商管理程序》6記錄6.1童工、未成年工核查記錄SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第2頁。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第2頁。管理評審程序1目的為了審查公司方針政策、糾正或補償措施、體系運行效果與標準比較，是否充分、適用和有效，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司體系運行整體效果的評審，涉及標準涵蓋的所有內容及公司認為應評審的事項。3職責3.1各部門輸入材料的提供按照下述4.2條規定執行。3.2管理者代表主持管理評審會，并對管理體系實施績效做出評價，審批管理評審報告。3.3辦公室協同管理者代表組織管理評審會、制作并發放管理評審報告，并對評審記錄進行管理。3.4品控部負責組織相關部門對糾正、補償措施進行驗證。3.5健康與安全代表對公司健康與安全工作的開展情況進行總體評價。3.6工人代表在反映職工所普遍關心的問題，和管理層進行溝通交流。4程序內容4.1評審頻次4.1.1公司規定每年不少于1次管理評審。4.1.2公司將在需要的情況下,例如出現標準換版、組織機構或法律法規有重大調整等情況時加大管理評審的頻次。4.2評審輸入（有但不限于以下事項）4.2.1辦公室提交的內部審核報告有：人事管理情況報告（包括但不限于：招聘、童工核查補救及未成年工管理、培訓、薪資、保險等方面）、行政管理實施情況報告（包括但不限于：生產設施設備、消防與安全管理、職工生活設施改善和管理等方面）、對外溝通實施情況報告、糾正、補償措施的實施情況報告;4.2.2生產部提交報告有：健康與安全方面情況、工作時間與報酬方面的管理情況等；4.2.3品控部提交報告有：供應商評估管理情況等；SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第3頁。4.2.4工會提交報告有：工會工作實施報告、職代會實施情況報告等；SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第3頁。4.3評審的人員范圍：包括健康與安全代表、管理者代表、工人代表、管理部成員、各相關部門經理及主管（根據需要而定）。4.4評審過程4.4.1最高管理應對公司的方針政策的有效性進行評價。4.4.2管理者代表主持管理評審會議，宣布管理評審的目的，必要時講公司社會責任的長遠發展規劃。4.4.3各部門負責人宣讀提交的報告。4.4.4與會代表對所議事項發表意見，并由管理者代表對應采取的糾正、補償措施進行決策，確定整改或實施期限，并對體系運行績效進行評價，績效評價有但不限于以下內容：1.提高職工的經濟權益保障程度，辦公室、工會的社會責任管理工作產生的結果。2.工作條件和環境、職工生活條件設施的改善，職工衛生意識和習慣的改善。3.公司整體費用成本的增長情況，現場管理對于節能降耗，提高生產效率的促進。4.現場管理對于提高員工的安全生產意識，降低工傷、職業病發病率的情況等。5.通過多種手段宣傳（培訓、張貼海報），提高全員法律意識的情況。6.員工年齡分布的狀態，在控制錄用年齡上是否做到100％未錄用童工、未成年工。7.供應商的監控對于創建安全的供應鏈的促進作用，通過評估管理及對外溝通工作對供應商提高社會責任實施能力的影響力。4.5由辦公室制作管理評審報告，交管理者代表審批，并按《記錄控制程序》的規定發放。4.6糾正、補償措施的實施及驗證4.6.1品控部組織各部門,根據管理評審報告按照《糾正、補償控制程序》的規定采取糾正、補償措施進行整改。4.6.2需要整改的部門在規定的期限內進行整改，并提交“糾正、補償實施報告”及相關證明材料。管理者代表組織各部門負責人對整改效果進行驗證，重點問題進行現場驗證。4.7對整改結果進行驗證后，對于不同的驗證結果公司將采取不同的措施，以確保整改效果。4.7.1整改效果較明顯的，本年度內不再增加管理評審頻次。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第4頁。4.7.2整改效果不明顯,適時地增加管理評審頻次，按4規定執行。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第4頁。4.8管理評審的結果（包括對體系實施效果的評價）作為對外溝通的內容之一。5相關文件5.1《糾正、補償控制程序》5.2《記錄控制程序》6記錄6.1管理評審計劃6.2管理評審報告6.3管理評審記錄SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第5頁。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第5頁。安全衛生運行控制程序1目的為了貫徹“安全第一、預防為主”的安全生產原則，防止和減少工傷事故，以維護員工的合法權益，保障員工的人身安全，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司社會責任體系所覆蓋的公司所有職能部門（主要是生產部門）。3職責3.1辦公室提供安全生產所必需的防護設施、設備、工具等用品；維護以上物品的完好，并提供必要的醫藥用品；為員工創造安全的生產環境。3.2生產部門負責教育、督促、和指導員工在生產中合理使用必要的防護用具用品以保證員工的安全生產活動。4程序內容4.1防止工傷的一般防護措施4.1.1工位、工作環境溫度的控制措施公司根據車間面積大小，增設相當數量的空調設備,由設備部負責組織維護人員按〈設備維護規定〉進行.在夏季高溫期間，公司安排食堂人員熬制綠豆粥或向生產部門發放降溫飲料。4.1.2由各生產部編制〈生產安全操作規范〉,該規范主要包括各崗位或工種的安全操作要求。辦公室負責該規范的審閱及發放,并按〈培訓與發展管理制度〉的要求組織各生產部實施該規范的培訓工作。根據需要,由辦公室負責安排定制各種現場標識牌,各生產部懸掛于醒目處。4.1.3勞動保護用品發放、管理規定勞動保護用品的發放管理由辦公室參照〈勞動防護用品管理制度〉安排執行,并做到定期發放,并督促使用。4.1.4生產現場的安全操作監督措施公司品控部門安排專人每天定時或不定期地巡視生產現場，糾正員工的違規操作和督促佩帶相應的勞動保護用品，對于違反者應給予一定的批評教育。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第6頁。4.1.5防止化學物質造成職業危害采取的措施SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第6頁。品控部將相關化學物質的的MSDS﹝“物資安全資料表”﹞張貼于現場,培養員工安全意識。4.1.6設備維護與保養設備部安排具備相關技術技能的人員進行修理維護工作。4.1.7職業病預防、檢查、控制措施公司在新員工入職時安排職業健康培訓，組織員工定期到有資質的醫院進行體檢,每年1次；體檢要求出具“職工體檢表”,有問題的由公司安排到醫院進行復查和治療。4.1.8特殊崗位上崗條件措施特殊崗位包括電工、司爐工等工種；特殊崗位上崗必須持上崗操作證,并具備一定實際操作經驗。4.1.9各崗位具體防護措施按照制定的《生產安全規范》執行.4.2工傷處理4.2.1工傷救治4.2.1.1公司對已實行社會統籌保險的人員上繳統籌的工傷保險,隨著不斷加大統籌的人員范圍,逐步實現全員統籌保險.4.2.1.2生產車間現場放置急救箱，內放必要的急救藥品，以預防突發工傷事故的應急性救護工作。急救箱的檢查保管工作由品控部安派專人負責。4.2.1.3工傷事故經現場緊急救治后，經現場緊急救治后,如仍需進一步治療的，公司將立即安排車輛在最短時間內將其送往附近具有相應醫療條件的醫院進行進一步治療。4.2.2工傷認定4.2.2.1工傷認定的條件：從事本單位工作，因公外出期間因公造成意外傷害、在工作環境中由職業病危害因素或其他不安全因素造成意外傷害或因履行職責招致人身傷害等情況應視為工傷，具體規定按〔江蘇省工傷管理條例〕執行。4.2.2.2工傷認定的程序：發生工傷后，公司向勞動管理部門申請并填寫“工傷認定申請表”并提交勞動管理部門需要的其他材料、勞動管理部門進行審核，根據公司提供材料的完整性出具“提交補正材料通知書”或“舉證通知書”，如材料齊全，勞動管理部門開具“受理通知書”并在60日內作出工傷認定的行政決定。4.2.3工傷鑒定4.2.3.1工傷鑒定條件SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第7頁。(1)必須由企業先在勞動部門申請認定.SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第7頁。(2)認定為工傷的方可進行工傷鑒定。(3)應向勞動傷殘鑒定機構提供初次診斷證明及其他診斷資料,并帶負傷員工前往鑒定機構進行恢復情況的鑒定。4.2.3.2工傷鑒定程序嚴格按照[江蘇省工傷管理條例]執行。獲得工傷認定后，向勞動鑒定部門提交由勞動管理部門批復的行政決定以及初次就診的全套醫療資料，并填寫“職工因工、因病喪失勞動能力鑒定表”，由勞動鑒定部門制定的醫院對受傷職工進行勞動傷殘等級鑒定，最后由勞動管理部門出具“工傷等級鑒定表”和“工傷證”。4..3員工工傷待遇4.3.1公司根據《江蘇省工傷賠償標準》到保險公司辦理員工的工傷賠附手續。4.3.2主要賠付項目包括:（1）公司根據工傷鑒定結果及工傷等級鑒定劃分標準,按照勞社部關于職工因負傷醫療待遇的法規文件,給予一次性傷殘補助金,工傷保險賠付的部分首先沖抵公司墊付的醫療費用,如有剩余則給予工傷人員。（2）如果公司與該員工解除勞動合同,應給予一次性就業補助金。（3）根據鑒定結果給予補償最多不超過36個月的工資,該工資水平為出現工傷前12個月的員工個人平均工資。（4）傷殘職工醫療期的工資也按上述法規中規定的比例(如:不低于原工資水平的75%),這是根據醫療其長短來確定的,醫療期結束后,企業應安排新崗位,并進行上崗前培訓。4.4發展目標：杜絕工傷事故發生；如果工傷事故發生后，做到及時救治、合理補償，既顯示出公司嚴格遵守法律的一面又同時顯示出公司對員工的充分關懷。5相關文件5.1〈生產安全操作規范〉5.2〈設備維護規定〉5.3〈勞動防護用品管理制度〉6記錄6.1職工體檢表6.2工傷認定申請表SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第8頁。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第8頁。供應商管理程序1目的公司為創建符合SA8000標準的供應鏈，調查供應商實施社會責任的能力，督促供應商逐步接近或達到本標準的要求，特制定本程序。2范圍本程序適用于為本公司提供貨物或服務的供應商，公司依據SA8000標準及適用法律法規對供應商實施能力進行評估。3職責3.1品控部負責對供應商進行社會責任能力的調查評估及管理工作。3.2品控部、生產部負責對供應商進行社會責任能力的調查評估及管理工作。3.3辦公室負責對品控部、生產部上述工作的監督和提供管理技術支持；組織對供應商的審核工作。3.4采購部負責對供應商進行審核的接洽和提供相關信息。4程序內容4.1供應商的概念供應商是為本公司提供原、輔料、服務的公司實體，它所提供的貨物或服務構成了本公司生產的貨物或服務的一部分；供應商在與公司的合作中扮演著重要角色。4.2供應商的分類為公司提供貨物或服務的供應商主要是原輔料等。4.3供應商的初始調查4.3.1采購部在初始合作時，分別向供應商索要營業執照復印件，以證明其為合法經營單位。4.3.2品控部、各生產部依據SA8000標準及公司體系實踐編制“供應商評估調查表”，該表包括SA8000標準各要素實際操作所關注的事項，其中童工問題作為最重要的事項。4.3.3采購部、各生產部分別向供應商社會責任工作相關部門宣傳SA8000標準的內容，并要求供應商出具“供應商承諾”。4.4供應商的實地評估SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第9頁。4.4.1品控部、各生產部分別對供應商進行實地評估，評估的頻次每年不少于1次，參加實地評估的人員應接受SA8000標準及公司體系手冊的培訓。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第9頁。4.4.2實地評估以4.3.2條所述“供應商評估調查表”為記錄載體，以SA8000標準及適用法律法規為判別依據，必要時與辦公室溝通，辦公室予以法律技術支持。4.4.3實地評估既要觀察工資、考勤等方面的文件和記錄，也要對生產現場的健康與安全現狀進行觀測，結果填制在“供應商評估調查表”中，在評估結論中指出供應商的不符合事項，并規定整改期限，按照4.6條的規定進行整改驗證。4.4.4當品控部、各生產部未按體系要求對供應商進行評估管理或評估管理實施與體系要求不符合時，則重復上述4.4.1～4.4.3的內容。4.5客戶對公司的供應商進行審核4.5.1當客戶提出對供應商進行審核的要求時，辦公室與客戶進行接洽，并記錄客戶的審核要求及行程等具體事項。4.5.2辦公室負責組織品控部、各生產部人員陪同客戶進行審核。4.5.3審核過程中發現的不符合項，本公司與該供應商對口的業務部門陪同人員負責記錄，并將內容以書面形式傳遞給該供應商，并要求其制定整改計劃，按照4.6條的規定進行整改驗證。4.6對供應商的整改驗證4.6.1上述4.3～4.5條均屬第二方審核。4.6.2公司根據供應商不符合項的嚴重程度給予不同的整改期限，一般最長3個月；客戶對供應商審核時發現的不符合項，其整改期限由客戶確定。4.6.3對出現童工問題不符合項的供應商，公司將暫停與其開展業務合作，并要求其按照公司《童工核查補救措施控制程序》的糾正、補償措施進行整改。4.6.4當約定的整改期限滿限時，品控部或各生產部門對供應商進行整改效果的驗證。4.6.5無論上述哪種審核，當第1次整改效果仍不符合要求時，公司可以延長期限并要求供應商繼續整改，時間最長為2個月；整改期限再次滿限時按照4.6.4規定執行，第2次整改效果驗證仍不符合要求的公司將取消其供應商資格。4.6.6對于被驗證為合格的供應商，采購部將其列入公司[合格供應商名單]中。4.7對供應商實施SA8000的支持4.7.1公司按照《溝通控制程序》的要求向供應商宣傳公司實施SA8000標準所取得的績效，并鼓勵他們實施此標準。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第10頁。4.7.2幫助支持供應商實施SA8000過程中積累的經驗，公司將根據實際需要納入到體系中來，為創建守法經營、觀念一致、合作穩固的供應鏈創造條件。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第10頁。5相關文件5.1《童工核查補救措施控制程序》5.2《溝通控制程序》6記錄6.1供應商評估調查表6.2供應商承諾書6.3合格供應商名單SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第11頁。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第11頁。內部審核程序1目的為了審查公司體系運行與標準要求的符合性、有效性，確定糾正、補償措施，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司體系運行事項的評審，涉及標準涵蓋的所有內容。3職責3.1管理者代表負責主持首次會議、審批內部審核報告及不符合項報告、并對不符合項組織跟蹤驗證。3.2品控部是本程序的主控部門，負責內部審核各記錄的制作，3.3審核組長負責內部審核實施過程中的組織、協調和評判工作。3.3審核員負責內部審核工作的實施。3.5各職能部門負責配合做好內部審核工作的實施，并負責糾正措施計劃的制定和實施。4.程序內容4.1內部審核計劃安排4.1.1公司規定的內部審核每年進行2次，上半年和下半年各1次，兩次內部審核之間的時間跨度為半年。4.1.2品控部負責制定“內部審核計劃”及“內部審核檢查表”。4.1.3內部審核計劃安排在每次內審前下發給各職能部門。4.2審核人員4.2.1審核組長由總經理擔任，審核公司各項社會責任活動的表現；審核組各成員應審核與其無直接責任關系的部門。4.2.2審核組成員必須熟知SA8000社會責任體系的內容；了解審核目的、范圍和依據，；掌握審核技巧、審核過程中應堅持原則。4.2.3特殊情況下審核組長或審核員可以外聘。4.3材料準備SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第12頁。4.3.1“內部審核檢查表”及其檢查事項由品控部依據SA8000的要求，結合公司體系運行狀況設計和制定。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第12頁。4.3.2設定“內部審核檢查表”中的問題時應覆蓋標準的各要素、職能部門較突出的社會責任工作、側重于法規的符合度等方面。4.3.3審核前應準備標準、手冊及程序文件、規章制度、法律法規等資料。品控部應提前將審核安排通知各部門。4.4內部審核實施4.4.1首次會議由總經理主持，參加人員在“培訓/會議簽到表”簽到。4.4.2審核員按照“內部審核檢查表”所列問題對各職能部門進行審核，各部門負責人要積極配合審核工作的開展，主動按要求出示記錄。4.4.3當審核員發現不符合項時，審核組進行分析、對于現場管理類問題，要求將問題拍攝照片，并要求被審核部門確認。4.4.5末次會議前，審核組會針對被確認的不合格項，要求該被審核部門確定整改期限，整改期限最長不超過3個月；對于現場管理不符合項，整改后的情況進行記錄。4.4.6末次會議的主持者及參加人員與首次會議人員相同；會議主要內容是對此次內部審核的評述和總結，出具“內部審核報告”，開具“不符合報告”，被開具不符合報告的部門簽字接收不符合報告。4.5糾正或補償措施的制定和驗證4.5.1出現不符合項的部門應對不符合的形成原因進行調查分析，按照《糾正、補償控制程序》的要求及時制定糾正、補償措施，填寫“不符合項報告”中糾正、補償措施一欄，安排部門人員進行整改并填寫實施結果。4.5.2審核組長安排審核員按照整改期限對不符合項進行跟蹤驗證，驗證結果填在內部審核“不符合項報告”驗證結果欄中。如果驗證結果表明整改到位，則按照下述4.5.3條執行；如果驗證結果表明整改不到位，尚不能進行關閉，則重新按照4.5.1--4.5.2條執行。4.5.3內部審核所有的記錄均按照《記錄管理控制程序》進行管理，根據《管理評審控制程序》的要求,內部審核實施情況作為管理評審的輸入材料之一。5.相關文件5.1《糾正、補償控制程序》5.2《記錄管理控制程序》SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第13頁。5.3《管理評審控制程序》SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第13頁。6記錄6.1內部審核計劃6.2內部審核檢查表6.3培訓/會議簽到表6.4內部審核報告6.5不符合報告SA80SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第14頁。文件控制程序1目的為了對體系文件的編制、審批、發放、修改、保管進行有效控制，使文件內容符合標準及法律法規的要求，使體系運行使用當前有效版本，特制定本程序。2范圍適用于本公司SA8000覆蓋的所有職能部門。3職責3.1最高管理者負責審批公司方針政策；管理者代表負責審批SA8000中除健康和安全之外的程序文件和部分規章制度；健康與安全代表負責健康與安全方面的程序文件、規章制度的審批。3.2品控部負責SA8000手冊、部分程序文件、部分規章制度的編制，全公司涉及SA8000的所有文件和資料的發放、保管、修改。3.3品控部、生產部負責供應商評估管理涉及的文件和資料的編寫。3.4生產部負責操作規范及健康與安全類文件的編制。3.5辦公室、生產部、財務部共同負責薪資管理制度方面的文件編寫。4程序內容4.1文件和資料的分類4.1.1SA8000體系工作手冊4.1.2SA8000程序文件及涉及的公司規章制度4.1.3法律法規文本及國家主管部門的批復等外來文件4.1.4公司存檔保管的其他文件和資料4.1.5文件和資料分為受控文件和非受控文件，受控文件需加蓋“受控”印章作為識別標識。4.2文件的編號4.2.1體系工作手冊的編號形式為LY-SA-SC/CX-X-A/Y；LY表示聯益，SA為社會責任，SC表示手冊，CX表示程序文件，X表示順序代號，A表示第A版，Y表示修改次數。4.2.2體系涉及的規章制度編號形式為LY-SA-ZD-X-A/Y，其中ZD表示制度文件。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第15頁。4.3文件的編寫SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第15頁。4.3.1社會責任體系文件的編寫依據有SA8000標準、國家和地方相關法律法規、公司合法的管理實踐經驗。4.3.2品控部負責編寫工作手冊和部分程序文件及規章制度。4.3.3生產部門、設備部編寫各工種〈生產安全操作規范〉。4.3.4采購部、生產部編寫《供應商評估管理程序》。4.3.5辦公室、生產部、財務部共同編制〈薪資管理制度〉。4.4文件的審批4.4.1工作手冊及方針政策由管理者代表審核，最高管理者批準。4.4.2涉及健康與安全的程序文件、規章制度由健康與安全代表負責審批。有效版本按照4.6條規定在管理部備案歸檔。4.4.3公司存檔的其他文件根據其具體業務流程決定審批人。4.5文件的發放4.5.1體系文件經授權審批人審批后提交品控部，由品控部檔案專員進行發放，規定高層管理人員、各部門負責人、工會、工人代表為文件持有者，并給定受控號。品控部檔案專員發放文件時，文件持有者在“文件發/回收登記表”上簽收。4.5.3當文件持有者的文件因破損需要更換時，在品控部辦理更換手續，仍沿用原受控號，品控部檔案專員在“文件發/回收登記表”上登記此事項，持有者簽字確認，原破損文件由檔案專員按4.6.6條予以銷毀。4.5.4當持有者因丟失需要補領新文件時，應填寫“文件領用/借閱申請單”交品控部，品控部沿用原受控號補發新文件，注明丟失補發字樣，原文件持有者簽字確認。4.5.5經修改并獲原審批人批準的文件，由品控部按照原“文件發/回收登記表”的持有者名單發放，發放的同時收回作廢文件，由品控部檔案專員按4.6.6條予以銷毀。4.5.6當上述4.5.3～4.5.5所屬情況只是更換文件的某一頁，品控部要在“文件發/回收登記表”上注明更換的頁次。4.6文件的修改4.6.1體系文件不限于以下原因需要進行修改 標準版本的更新、法律法規頒布新規定、管理評審和內部審核提出修改文件的糾正措施、公司管理體制和方針政策發生變化、其他需要修改的因素出現。實施修改的部門應填寫“文件修改申請”，注明修改原因和修改內容，報品控部。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第16頁。4.6.2體系文件的修改由品控部組織原編寫部門根據修改原因、修改依據確定修改內容，并進行修改，經品控部報送審批人審批后，由管理部按4.5.5條進行發放。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第16頁。4.6.3若文件修改未獲得批準或經糾正后表明仍需進一步修改的，重復4.6.2步驟。4.6.4當法律法規等外來文件內容或規定發生更新時，品控部應同步對手冊附件[法律法規摘要]，進行更新，必要時按照〈培訓與發展管理制度〉增加臨時培訓。4.6.5對于破損更換或文件修改時收回的舊文件，由品控部檔案專員統一予以銷毀。4.7文件的借閱和歸檔4.7.1除了必須由各部門負責保存的文件以外，所有文件原件均由品控部檔案專員負責保管，并列在“文件歸檔清單”上。4.7.2品控部保存的文件按照項目歸屬進行管理，有電子文件的應保留相應的磁盤，并每年將新文件整理后刻制成光盤，光盤上要根據文件的項目歸屬設立不同的文件夾，文件按照歸屬存于文件夾當中，以保持清晰的檢索路徑。4.7.3各部門收到的外來文件統一將原件交品控部存檔保管。4.7.4涉及公司機密的重要文件應該設定閱取權限（一般為高層管理人員可閱），具備權限的人員借閱時，品控部檔案專員提供文件副本。4.7.5SA8000體系文件不設定閱取權限，公司內部人員或利益相關方需要借閱時，可在管理部、工會、工人代表處閱取副本，并在“文件閱覽、借閱登記薄”上簽字登記。4.7.6借閱文件的均應在“文件閱覽、借閱登記薄”上登記，并確定歸還日期，逾期未還時，借閱部門有權向借閱人索要。5.相關文件5.1《供應商/分包商評估管理程序》5.2《記錄管理控制程序》5.3〈薪資管理制度〉5.4〈生產安全操作規范〉6記錄6.1文件發/回收登記表6.2文件清單SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第17頁。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第17頁。記錄控制程序1目的為了驗證公司按照標準要求實施各項社會責任活動，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司SA8000社會責任體系所覆蓋的公司所有職能部門。3職責各職能部門在體系記錄上的職責，分條描述。4程序內容4.1記錄編號和形式4.1.1各部門對體系涉及的記錄進行編號，記錄的編號規則為：SA-MM-X,SA表示社會責任；MM表示部門兩位字母縮寫；X表示順序號。4.1.2記錄形式有但不限于：公司按照標準和法律法規要求自主確定的記錄、國家主管部門規定的社會責任實施記錄或證明材料、現場管理的記錄（包括照片等）。4.2記錄的填報各職能部門填制的記錄要求為：國家主管部門有固定格式的按照該格式要求執行，無固定格式的，按照公司SA8000社會責任體系規定的格式執行，要求填寫時字跡工整、填報及時，記錄的內容要保持真實性。4.3記錄的收集、裝訂、保管、銷毀4.3.1各部門按照手冊、程序文件、規章制度的歸口管理要求實行歸口管理，由記錄的填報者按月整理收集并裝訂填報的記錄（填報周期超過1個月的，按照實際生成的周期執行）。4.3.2各部門整理收集并裝訂的記錄由該部門保管，存留期限按照“記錄清單”上規定的保存期限執行；超過期限的記錄予以銷毀，銷毀方式可鍋爐房火燒、或是碎紙機粉碎等，銷毀時一般應有2人同時執行，在“記錄清單”中銷毀欄中進行銷毀記錄并簽名。4.4記錄的驗證4.4.1記錄的驗證方式不限于管理評審、內部審核的方式進行。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第18頁。4.4.2當管理評審或內部審核中發現的不符合，按照《糾正、補償措施控制程序》中

4.3.9條執行。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第18頁。4.4.3日常發現的其他的不符合，由發現部門填制“不符合報告”，并提交管理部，由管理部組織出現不符合的部門按照《糾正和/或補償措施控制程序》中4.2條規定制定糾正、補償措施并進行驗證。5相關文件5.1《糾正、補償措施控制程序》6記錄6.1記錄清單SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第19頁。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第19頁。糾正、補償措施控制程序1目的為了對違反標準或體系文件規定的事項采取有效的糾正或補償措施，更好地進行持續改進，使體系保持與標準的符合性、有效性，特制定本程序。2范圍適用于本公司SA8000社會責任體系覆蓋的所有職能部門。3職責3.1管理者代表、辦公室、品控部分別通過管理評審、內部審核的手段組織各部門制定糾正、補償措施，并組織整改效果驗證。3.2工會、辦公室就員工反映或公司發現的違反標準的問題，采取調查處理的手段制定糾正、補償措施，并監督該措施的實施。3.3各部門在管理者代表、辦公室、品控部、工會組織下制定糾正補償措施、，并予以實施。4程序內容4.1制定措施的需求來源：處理員工疑慮、員工反映、內部審核、管理評審、外部審核。4.2制定措施的操作步驟4.2.1弄清楚事項的關鍵內容，分析出問題產生的主要原因。4.2.2查找標準及體系中相關法律法規的要求，確定采取糾正、補償措施后應達到的目標。4.2.3責任部門在涉及此類問題的范圍進行排查，將相同或類似的情況全部甄別出來。4.2.4根據排查檢索反映出來的現狀與應該達到的目標之間的距離，組織責任部門制定糾正和/或補償措施，并確定所需的整改期限，需要予以補償的，要確定補償方式及合法的補償額度。4.2.5糾正、補償措施的實施結果以記錄的形式體現“不符合項報告”的實施結果欄中，整改期滿時，由管理者代表組織相關職能部門巡查驗證。4.2.6采取的任何糾正、補償措施應考慮法律法規、問題的嚴重程度、實施客觀條件三個方面。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第20頁。4.3各要素糾正、補償措施SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第20頁。4.3.1當發現公司存在童工現象時，按《童工核查補救措施控制程序》的4.3.3～4.3.4條規定執行。4.3.2當發現或員工反映公司存在強迫勞動現象時，管理者代表要求管理部協同工會進行調查處理，制止該行為，并對責任人按照〈員工手冊〉要求對責任人進行行政處罰，在全公司通告，以避免該現象再發生。4.3.3對有妨礙員工正常的結社和參加工會的行為，由工會主席與責任部門或責任人進行交涉，確保員工的結社自由。4.3.4歧視：如公司發現員工在工作過程中，如標準所述各項存在差別待遇時，員工可以向工會或管理部投訴，工會和管理部應協同調查并予以糾正，相關責任人就此行為向受歧視員工道歉，必要時公司就此差別向該員工實施補償。4.3.5健康與安全4.3.5.1當出現工傷或在工傷處理上出現不符合時，按照《防止工傷和工傷處理控制程序》的規定執行。4.3.5.2環保、消防、職業健康等事項上出現不符合時，要與國家主管部門進行協調，制定糾正措施、實施整改、驗收，公司予以必要的投入（如興建設施等），因這些原因給員工身體造成傷害的，公司按照4.3.5.1條及相應法律法規予以必要的補償。4.3.5.3職工生活管理出現不符合的，屬于員工個人問題的，由所在部門安排人員監督整改，屬于公司問題的，辦公室組織人員予以必要的設施改造，品控部進行驗證。4.3.6性侵犯：公司對發生的性侵犯行為，視行為性質嚴重程度和當事人個人意愿，由公司出面調解或交到公安司法部門解決。4.3.7當公司在工作時間、薪資待遇、社會保險（包括健康與安全涉及的工傷、醫療保險）等問題出現不符合時，管理部依據適用的國家、吳江市法律法規，組織責任部門制定糾正和/或補償措施；一般工作時間問題，以補休或發放足額加班費形式予以補償；薪資核算、社會保險一般采取補發工資、補繳社會保險等補償措施。4.3.8當公司采購部門、生產部門在對供應商評估管理上出現不符合時，由品控部監督這些部門，按照《供應商評估管理程序》中4.4.4條重新進行評估；對于供應商違反標準的事項時，采購部、生產部可以按照4.2條的步驟制定糾正措施，并按照《供應商評估管理程序》進行整改和驗證。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第21頁。4.3.9管理評審、內部審核中發現的不符合，均按照本程序4.2條規定制定糾正和/或補償措施；并分別按照《管理評審控制程序》、《內部審核控制程序》進行糾正、補償措施驗證。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第21頁。4.4所有違反標準、手冊、法律法規的事項，均以“不符合報告”的形式體現，該表中主要包括：不符合事實描述、不符合點依據、產生原因分析、采取的措施、糾正、補償措施驗證幾個部分，該表及所有糾正、補償材料作為記錄，由品控部保存。4.5因采取糾正、補償措施而引起文件修改的，由品控部組織責任部門按照《文件和資料管理控制程序》的規定進行修改。4.6針對上述不符合項，辦公室、品控部適當增加培訓或以張貼宣傳材料的方式進行宣傳，以防止同類不符合各項再次出現。5相關文件5.1《童工核查補救措施控制程序》5.2《供應商評估管理程序》5.3《防止工傷及工傷處理程序》5.4《管理評審控制程序》5.5《內部審核控制程序》5.6《文件控制程序》5.7<員工手冊>6記錄6.1不符合報告SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第22頁。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第22頁。溝通控制程序1目的為了使公司與所有利益相關方就SA8000社會責任體系實施績效進行有效的宣傳，展示符合社會責任要求的公司形象，表明公司自愿接受利益相關方監督的態度，促進整個供應鏈符合或接近SA8000社會責任標準的要求，特制訂本程序。2范圍本程序適用公司SA8000社會責任體系所覆蓋的所有職能部門。3職責3.1管理層、各職能部門、基層人員均應自覺學習體系和法規的要求，建立各自與利益相關方的溝通渠道。3.2管理層主要就公司方針政策及體系實施后提高管理水平的效果與利益相關方進行溝通。3.3各職能部門主要就體系運行效果、體系實施經驗、糾正、補償措施的實施效果與利益相關方進行溝通，其中在提高對外溝通效果上，辦公室還應幫助責任部門就溝通方式、溝通內容提出改進措施。3.4工會主要就維護職工權益、工會及職代會工作的經驗與利益相關方對等部門進行溝通。3.5基層人員主要就體系實施后職工權益相關問題的解決效果、解決經驗等方面，隨工會或自行聯系的渠道，與利益相關方基層人員或主管人員進行溝通。4程序內容4.1對外溝通的方式及溝通對象4.1.1對外溝通一般按照高層、職能部門、基層三個層面進行，每個層面一般與利益相關方對等部門或人員進行溝通，利益相關方主要包括：客戶、供應商、國家主管部門、新聞媒體、社會公眾等方面，溝通的方式靈活多樣，有但不限于：正式場合的會晤、洽談、電話、傳真、快遞、電子郵件等。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第23頁。4.1.2高級管理層主要與利益相關方對等人員進行社會責任實施績效溝通；各職能部門中：采購部主要面向客戶反饋公司社會責任管理的實施情況；采購部、生產部、品控部主要面向供應鏈上的供應商；工會、辦公室主要面向上級主管部門、新聞媒體，必要時辦公室與供應商對等部門進行溝通；基層人員主要面向日常接觸的公眾群體、新聞媒體或供應商的同階層員工。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第23頁。4.2公司對外溝通的內容有但不限于4.2.1就方針政策及貫徹方針政策后公司的社會責任管理水平提高的情況。4.2.2公司社會責任體系運行與標準的符合度及糾正和補償措施的實施效果。4.2.3公司的社會責任目標及實施效果（包括管理評審作出的績效評價及成功范例）。4.2.4公司社會責任體系運行過程中在改善生產環境、保障員工合法權益等諸事項上的具體實踐。4.2.5明確了合理的成本線后，在確定管理目標、形成實施辦法上有哪些促進。4.2.6各種新聞載體上關于社會責任問題有價值的信息。4.3獲取信息無論公司哪個層面，都不限于以接受培訓的途徑，自覺學習標準、體系及法律法規的要求，始終關注社會責任體系運行的效果，不斷獲取公司實施社會責任體系所取得的績效，這些績效可以用文字、數據或圖表等多種形式展現。4.3.1建立渠道4.3.1.1無論公司哪個層面，都應在日常工作過程中，按4.1條所述的溝通對象，與所接觸的利益相關方建立溝通渠道；包括利益相關方的聯系方式、聯系人、職位、工作范圍等內容，列成“溝通通訊錄”。4.3.1.2管理層主要通過與利益相關方的業務洽談或其他社交活動建立溝通渠道。4.3.1.3采購部、品控部、生產部可在對供應商進行評估管理時建立溝通渠道；辦公室在體系實施過程中，根據社會責任事項的主管歸屬，與相關上級主管部門建立溝通渠道；工會、辦公室、基層員工需要與供應商/分包商進行對等溝通時，由采購部負責引見而建立渠道；辦公室幫助基層員工引見，建立與國家主管部門、新聞媒體的溝通渠道。4.4溝通操作4.4.1無論公司哪個層面，在日常工作接洽過程中，尋找正確的溝通切入點，把對社會責任問題的關注變成共同的話題，如此往復，當公司出現有關對外溝通涉及的信息時，按照4.1條所列的溝通方式、4.2條所列的溝通內容，在第一時間或及時與利益相關方進行宣傳。4.4.2公司各層面對外溝通的頻次每年不少于1次。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第24頁。4.4.3辦公室與主管部門的初次溝通，往往是社會責任管理事項的規范性確認，要經過發出確認申請、主管部門實施檢查、制定糾正和補償措施、主管部門實施驗證等環節，此后一般為年度審驗，在審驗過程中進行溝通。SA8000全套控制程序文件全文共29頁，當前為第24頁。4.5總結報告在每次管理評審之前各部門要對對外溝通的實施情況總結成“對外溝通實施報告”，報品控部備案，作為在管理評審會議上對對外溝通績效進行評價的輸入材料。4.6績效評價4.6.1對外溝通績效的表現4.6.1.1帶動供應商提高社會責任管理的熱情，同時也提高了他們社會責任實施能力。4.6.1.2增進了供應鏈上彼此之間的相互了解，樹立了良好的公司形象，形成緊密的戰略合作伙伴。4.6.1.3在具體社會責任管理事項上提供實施經驗，幫助供應商取得成功，通過認證。4.6.1.4上級主管部門對具體社會責任事項的確認明