2013年證券從業(yè)-證券交易考前模擬真題及答案二

1、2013年證券從業(yè)證券交易考前模擬真題及答案二一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中， 只有一項(xiàng)最符合題目要求)1.信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。A.政府B.經(jīng)紀(jì)人C.交易對(duì)手 D.證券交易所2.關(guān)于我國(guó)證券交易所，下列( )不屬于其職能。A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管C.管理和公布市場(chǎng)信息D.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料3.證券是用來(lái)證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A.持有人B.發(fā)行人C.管理者D.承銷者4.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有三大類，以下選項(xiàng)中( )不屬于常見(jiàn)的發(fā)行債券的主體

2、。A.個(gè)人B.公司C.金融機(jī)構(gòu)D.政府債券5.對(duì)于( )交易來(lái)說(shuō)，當(dāng)買人者在支付了費(fèi)用以后，就有權(quán)在合約所規(guī)定的某一特定時(shí)間A.股票B.基金C.金融期貨D.金融期權(quán)6.上市公司出現(xiàn)( )顯示其股東權(quán)益為負(fù)的情形時(shí)，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。A.最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果C.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果D.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果7.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，各證券交易所普遍使用( )作為第一優(yōu)先原則。A.客戶優(yōu)先原則B.時(shí)問(wèn)優(yōu)先原則C.數(shù)量?jī)?yōu)先原則 D.價(jià)格優(yōu)先原則 8的( )。A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.投資咨詢公司

3、9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由( )受理。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.證監(jiān)會(huì)10ABA.10% B.5% C.15% D.20%11， 股(份、元)股(1份、0.Ol股(100份、l股(份、元)12.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向( )提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)。A.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.當(dāng)?shù)卣?13.投資者在原托管證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，營(yíng)業(yè)部報(bào)盤(pán)至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天進(jìn)行處理。轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的( )起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部(新的托管證券營(yíng)業(yè)部)。A. 當(dāng) 日 B.下一個(gè)交

4、易日D.第四個(gè)交易日14A.零息國(guó)債B.附息國(guó)債C.貼現(xiàn)國(guó)債D.到期一次還本付息國(guó)債15.有甲、乙、丙投資者三人，均申報(bào)買入同一股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買入價(jià)11.30元，時(shí)間10：25ll.40l0：30ll.40元，時(shí)間l0：25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。A.乙、甲、丙B.甲、丙、乙C.甲、乙、丙D.丙、乙、甲16.前收盤(pán)價(jià)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按( )作為計(jì)算。A.除權(quán)(息)漲跌幅度的基準(zhǔn)B.新股股價(jià) C.除權(quán)(息)價(jià)D.今開(kāi)盤(pán)價(jià)17.xl0.40丙的賣出價(jià)10.75l0.40元，時(shí)問(wèn)13：38A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、

5、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙18.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。A.法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B.基本風(fēng)險(xiǎn)、非基本風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)19.進(jìn)行上證50ETF 申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所( )。A.A 股賬戶B.B 股賬戶C.基金賬戶D.專門(mén)賬戶20.我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證交易傭金不超過(guò)成交金額的( )。A.0.03%B.3% C.0.3%D.0.1%21.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的，必須按照( )進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。A.市值B.凈值C.份額D.金額22.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成

6、交價(jià)的上下()。A.3% B.5%C.7% D.10%23.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)是( )。A.足額交存交易結(jié)算資金B(yǎng).采用正確的委托手段C.接受交易結(jié)果D.堅(jiān)持了解客戶原則24A.不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣B.不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣C.不低于 l00萬(wàn)股，或者交易金額不低于600萬(wàn)元人民幣D.不低于 l50萬(wàn)股，或者交易金額不低于900萬(wàn)元人民幣25.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。A.承銷購(gòu)買方式B.支付購(gòu)買方式C.招標(biāo)購(gòu)買方式D.

7、同一價(jià)購(gòu)買方式26.股票的( )利用了證券交易所的交易系統(tǒng)，投資者可以直接通過(guò)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)新股。A.網(wǎng)上發(fā)行B.網(wǎng)下發(fā)行C.定向發(fā)行D.私募發(fā)行27.根據(jù)深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法的規(guī)定，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)( )。0股0股0股0股28.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，上海證券交易所上市的 A 股現(xiàn)金紅利發(fā)放日為( )。A.T+5日B.T+6日C.T+7日D.T+8日29.按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買人不超過(guò)可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)( )。A.賣出配股權(quán)證B.買人配股權(quán)證C.賣出股票D.先

8、買后賣出30.對(duì)于上海市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下表述錯(cuò)誤的是( )。A.股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)B.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)C.表決申報(bào)可以撤單DABAB31.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備一定的條件，其中包括最近( )年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A.1B.2C.3D.532.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( )個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.3B.6C.9 D.1233.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要投資品種是( )。A.依法公開(kāi)發(fā)行的證券B.非上市證券C.憑證式債券D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券34.( ) 屬 于 明 文 列

9、示 的 內(nèi) 幕 交 易 行 為 。A.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券B.發(fā)行人公司的職員向他人透露市場(chǎng)信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易C.發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券35.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比l0l0萬(wàn)元以上30倍以上10倍以下倍以上5倍以下倍以上10倍以下倍以上5倍以下39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。A.客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管B.向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益

10、的承諾C.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作D.內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)40.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是最近( )年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。A.1B.2C.3D.541.自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指( )。A.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反有關(guān)法律規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如內(nèi)幕交易等，使證券公司受到制裁而導(dǎo)致?lián)p失B.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損C.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反公司決策部門(mén)的有關(guān)規(guī)定使證券公司自營(yíng)收益減少甚至損失D.證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異而導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不

11、準(zhǔn)，投資決策或操作失誤而遭受損失42.客戶只能與( )證券公司簽訂融資融券合同。家家家家43.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按規(guī)定的折算率進(jìn)行折算，其中交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)( )。A.70% B.80% C.90% D.100%44A.客戶信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)45.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。A.證券交易所B.登記結(jié)算公司C.開(kāi)戶的商業(yè)銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 46.根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法的規(guī)定，對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由( )計(jì)算公布各債券品種的標(biāo)

12、準(zhǔn)券折算率。A.證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)結(jié)算公司D.中國(guó)人民銀行47.在上海證券交易所買斷式回購(gòu)：業(yè)務(wù)中，參與人申報(bào)不履約后，其( )。A.購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金不予返還B.購(gòu)回交收義務(wù)自動(dòng)解除，相應(yīng)的履約金予以返還C.購(gòu)回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金不予返還D.購(gòu)回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金予以返還48.回購(gòu)交易中，以券融資方在成交當(dāng)日若無(wú)足夠的抵押債券，交易所將凍結(jié)其當(dāng)天成交融入的資金，直至將庫(kù)存補(bǔ)足，其間造成的損失由( )負(fù)責(zé)。A.證券交易所B.證券公司C.融資方 D.融資方和證券公司共同49.( )不屬于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)正回購(gòu)方的權(quán)利。A.按合同約定獲

13、得債券出質(zhì)融人資金款項(xiàng)B.收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息C.在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券D.在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券50.一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體。這兩個(gè)交易主體為( )。A.以券融資方和以資融券方B.以券融資方和資金需求方C.以資融券方和資金供應(yīng)方D.資金貸出方和資金供應(yīng)方51.收益率在證券回購(gòu)交易中對(duì)于以資融券方面而言，是其固定的( )。A.融資成本B.收益C.收益率D.以上都不是52.全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為( )。A.債券面額1萬(wàn)元，交易單位：勾債券面額1萬(wàn)元B.債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額 l 萬(wàn)元C.債券

14、面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額 l0萬(wàn)元D.債券面額1萬(wàn)元，交易單位：為債券面額1萬(wàn)元53.銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)( ) 首期交易凈價(jià)。A.小于B.大于C.等于D.無(wú)規(guī)定54A.清算B.交割C.交收D.登記55.按深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額( )元或其整數(shù)倍。A.10 B.10000 C.1000 D.1000056.為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將( )作為共同交收對(duì)手方的制度安排。A.結(jié)算參與人B.證券交易所C.結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)57.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，結(jié)算備付金利息結(jié)息日為每季度

15、第三個(gè)月的( )日。A.5B.10 C.20D.3058.BT+2日下午( )之前完成所有交收指令的預(yù)對(duì)盤(pán)。A.1：00 B.1：30 C.2：00 D.3：0059.根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)于 T 日晚進(jìn)行( )預(yù)。A.T 一1 B.T+0 C.T+1+1 D.T+260.( )目前已被各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用。A.發(fā)行日交收B.會(huì)計(jì)日交收C.隨時(shí)交收D.滾動(dòng)交收40l 404)61.關(guān)于深圳證券交易所業(yè)務(wù)單元，以下說(shuō)法正確的是( )。A.會(huì)員設(shè)立的交易單元通過(guò)網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接B.會(huì)員可通過(guò)多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易

16、單元的交易申報(bào) C.會(huì)員可通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)D.會(huì)員可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或 l 個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上62.我國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括( )。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元D.有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本63.證券交易所的組織形式有( )。A.會(huì)員制B.公司制C.契約式D.合伙制64.由于實(shí)行無(wú)紙化流通，證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或代理機(jī)構(gòu)辦理( )。A.掛失B.媒體公告C.補(bǔ)辦D. 注 銷 二 65A.投資者向已成為上海證券交易

17、所交易參與人的證券公司提出辦理指定交易手續(xù)B.證券公司向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令C.證券交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)后即時(shí)生效D.證券公司向投資者發(fā)出通知，雙方簽署指定交易開(kāi)戶書(shū)66.對(duì)于委托買賣證券的價(jià)格，是委托能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，市價(jià)委托的特點(diǎn)包括( )。A.市價(jià)委托沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易B.市價(jià)委托的成交速度快而且成交率高C.只有在委托執(zhí)行后才能知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格D.市價(jià)委托買入少而賣出多時(shí)，買入報(bào)價(jià)會(huì)比較低67.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。A.價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先C.

18、數(shù)量?jī)?yōu)先D.客戶優(yōu)先68.深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按( )方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍。A.股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)B.股票上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%D.債券非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下 l0%69.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實(shí)行的回轉(zhuǎn)交易有( )。A.債券實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B.B 股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易C.債券回購(gòu)實(shí)行一年內(nèi)回轉(zhuǎn)交易D.權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易 70A.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券B.交易商當(dāng)日

19、買入的固定收益證券，當(dāng)日可以賣出 C.在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)D.詢價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)71.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說(shuō)法( )是正確的。A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其托管人作為結(jié)算公司的結(jié)算參與人B.托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議C.托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶D.托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額72.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司減資、合并、分立的決定B.公司的行政主管發(fā)生變動(dòng)C.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化

20、D.公司的董事、監(jiān)事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任73.在證券交易委托代理協(xié)議中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(投資者)作的聲朗和承諾包括( )。A.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C.乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D.乙方不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證74.下列( )體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。A.堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上B.堅(jiān)持客戶優(yōu)先，委托優(yōu)先C.

21、堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策D.堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段謀取私利75.上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑 “二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指( )。A.身份證B.資金賬戶卡C.證券賬戶卡D.證券交易卡76.按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是( )。A.客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券B.證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)C.市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易D.上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類型相同77.境外投資者若要買賣 B 股，其程序?yàn)? )。A.必須通過(guò)境外

22、的證券代理商進(jìn)行 B.境外證券代理商通過(guò)國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B員C.由駐場(chǎng) B 股交易員將委托指令通過(guò)終端輸入證券交易所電腦主機(jī)D.電腦在核查通過(guò)后撮合成交78.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。A.相互促進(jìn)B.相互制約C.證券發(fā)行是證券交易的前提D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行 79A.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)C.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格時(shí)

23、，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)80.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的做法，正確的是( )。A.轉(zhuǎn)股申請(qǐng)不能撤單B.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行C.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的最小單位為 l 股D.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后：療可轉(zhuǎn)換為公司股票81.以下關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的陳述，正確的是( )。A.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式事先確定發(fā)行價(jià)格B.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式事先確定發(fā)行底價(jià)C.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式事先確定發(fā)行價(jià)格D.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式事先確定發(fā)行底價(jià)82.根據(jù)深圳證券交易所分紅派息操作流程，股票股利的派送規(guī)則為( )。A.R 日收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的紅股明細(xì)數(shù)據(jù)B.R 日

24、.紅股到賬，直接記人股東的證券賬戶C.可流通股份所派生的紅股可一 h 市交易D.非流通股份所派生的紅股不隨原股鎖定，可進(jìn)入流通83.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。A.可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票B.同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量C.轉(zhuǎn)股申報(bào)，可以撤單D.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)84.下述說(shuō)法正確的是( )。A.基金交易是指以基金為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)B.基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分C.基金有封閉式與開(kāi)放式之分D.開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回都是在證券交易所進(jìn)行的85.自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)決策自主性表現(xiàn)在( )A.交易行為B

25、.選擇交易方式C.選擇交易品種D.選擇交易價(jià)格86.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括( )。A.各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B.是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D.必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行87.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是( )。A.要建立防火墻制度B.要加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制C.應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度D.應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)88.以下選項(xiàng)符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作基本規(guī)范的有( )。A.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管

26、理計(jì)劃名稱B.因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作 H 內(nèi)進(jìn)行調(diào)整C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)D.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外89.證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B.具有不低于人民幣2億元的凈資本C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰D.有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度90.受托投資管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)有( )。A.與客戶簽訂

27、受托投資管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金B(yǎng).對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤C.操作人員在經(jīng)營(yíng)中進(jìn)行不必要的證券買賣損害委托人的利益D.與客戶發(fā)生糾紛91.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括( )等。A.合理的規(guī)模控制B.完備的合規(guī)檢查C.科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D.嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度92.以下選項(xiàng)中符合融資融券交易一般規(guī)則的是( )。A.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)B.客戶融資買人證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金CD.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須

28、先償還其融資欠款93.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立( )等賬戶。A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.融券專用資金賬戶94.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )等。A.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效B.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好C.有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券D.有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案95.以下選項(xiàng)中符合融資融券交易一般規(guī)則的是( )。A.證券公司接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)B.融資買入、

29、融券賣出的申報(bào)數(shù)量只能是 l00股(份)C.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)D96.證券回購(gòu)交易是( )以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。A.證券持有者B.資金需求者C.融資者D.資金貸出方97.根據(jù)規(guī)定，以下屬于回購(gòu)交易中禁止行為的是( )。A.銀行將受托保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易B.政策性銀行借入債券從事證券回購(gòu)交易C.將回購(gòu)資金用于解決短期流動(dòng)需要D.將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資98.關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是( )。A.以資融券方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣方向?yàn)橘u出(s)B.在上海證券交

30、易所，委托數(shù)量必須是1萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍C.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益D.在上海證券交易所，回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量最大不得超過(guò)2萬(wàn)手99.在全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)中( )是逆回購(gòu)方的義務(wù)。A.按合同的約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng)C.在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券D.在到期日交割，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券100.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的( )分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。A.投資者人數(shù)B.證券數(shù)量C.證券價(jià)款D.股指高點(diǎn)和低點(diǎn)三、判斷題(本大題

31、共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為 A， 錯(cuò)誤的為 B)101.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量。( )102.證券交易所會(huì)員不但要接受證券交易所的監(jiān)督，也可以對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。( )103.證券交易的對(duì)象就是證券買賣的標(biāo)的物。( )104.投資者買賣證券的基本途徑只有一條，就是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。( )105.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬(wàn)元。( )106.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性。( )107.除交易所批準(zhǔn)外，會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用。( )108.證券投資基金賬戶簡(jiǎn)稱基

32、金賬戶，這是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。( )109.變更登記包括證券過(guò)戶登記和其他變更登記。( )110.根據(jù)上海證券交易所證券存管制度的規(guī)定，投資者轉(zhuǎn)換證券營(yíng)業(yè)部買賣證券時(shí)，須在原證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理撤消指定交易，然后到轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部再辦理指定交易手續(xù)。( )111.客戶交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點(diǎn)之一是：多銀行制，銀行是會(huì)計(jì)、券商是出納。( )112.委托單上出現(xiàn)證券名稱和實(shí)際不一致時(shí)，營(yíng)業(yè)員也可按委托執(zhí)行。( )113.結(jié)算參與人的結(jié)算賬戶不能撤銷，但可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓。( )114.根據(jù)有關(guān)制度現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所在 A、B 股上的過(guò)戶費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不同，但對(duì)基金

33、的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相同。( )115.特別處理是對(duì)上市公司的處罰，目的是對(duì)上市公司目前狀況進(jìn)行揭示，提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。( )116.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶。( )117.在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為 l 000元面值)。( )118.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立名義持有人賬戶。( )119.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)不得在客戶的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章。( )120.客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤(pán)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)

34、繼續(xù)執(zhí)行指令。( )121.上海證券交易所目前推出的交易所交易基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。( )122.我國(guó)上海和深圳證券交易所市價(jià)申報(bào)的類型是一樣的。( )123124.如果公司遭受各種程度虧損的信息尚未公開(kāi)，則該信息屬于內(nèi)幕信息。( )125.在深圳證券交易所交易市場(chǎng)，投資者如需查詢股票賬戶上所持證券，一般情況下可直接在其托管證券的營(yíng)業(yè)部查詢。( )126.根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。( )。( )128.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中主承銷商是唯一的賣方。( )129.可轉(zhuǎn)換債券只具有債權(quán)的性質(zhì)。( )130

35、.上海證券交易所在開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額凈值。( )131.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。( )132.基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。( )133.擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買人不超過(guò)上市公司可配總股數(shù)的股票。( )134.即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債須在 T+2日才可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。( )135.證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是申請(qǐng)日前 3 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。( )136.根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)

36、程序的操作流程，申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日，證券交易所公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。( )137.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。( )138.應(yīng)建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系。( )139.只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )140.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。( )141.在自營(yíng)業(yè)務(wù)決策管理中，董事會(huì)是最高決策機(jī)構(gòu)。( )142.自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式

37、開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )143.交易的風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。( )144.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是必須在單一客戶的證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。( )145.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。( )146.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一是安全運(yùn)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。( )147.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬(wàn)元。( )148.證券公司業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授

38、信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。( )149.標(biāo)的證券為股票的，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于2億股或流通市值不低于10億元。( )150151.在融資融券業(yè)務(wù)合同中，客戶承諾不轉(zhuǎn)讓其各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)。( )152.債券回購(gòu)交易的到期日，交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，無(wú)需交易雙方再行申報(bào)。( )153.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照證券公司席位進(jìn)行申報(bào)。( )154155.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。( )156.清算有多種解釋，其中之一是公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)157.我國(guó) B 股目前采用 T+3回轉(zhuǎn)交易和 T

39、+0交收。( )158.銀貨對(duì)付已經(jīng)成為各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)普遍遵循的原則。( )159AT+1， T160.上海市場(chǎng)行權(quán)交收期為 T+1日 H 終。( )【答案】一、單項(xiàng)選擇題1.B 2.D 3.A 4.A 5.D 6.D 7.D 8.B 9.B l0.A11.A l2.C l3.B l4.B l5.D l6.C l7.C l8.A l9.A 20.C 21.C 22.A 23.D 24.B 25.C 26.A 27.C 28.D 29.A 30.C 31.B 32.B 33.A 34.A 35.D 36.A 37.B 38.B 39.A 40.A 41.A 42.A 43.C 44.A 4

40、5.D 46.C 47.A 48.C 49.C 50.A 51.B 52.B 53.B 54.A 55.C 56.C 57.C 58.C 59.B 60.D 二、多項(xiàng)選擇題61.AD 62.ACD 63.AB 64.AC 65.ABC66.ABCD 67.BD 68.ABCD 69.ABD 70.ABC71.ABCD 72.ACD73.ABCD 74.ABCD 75.AC76.ABC 77.ABCD 78.ABED79.ABD 80.ABCD81.AD 82.AC 83.CD 84.AC 85.ABCD86.BCD 87.ABCD 88.ACD 89.ABD 90.ACD91.ABCD 92.

41、BCD 93.BC 94.ABCD 95.ACD96.ABC97.ABD 98.AC 99.BD l00.BC三、判斷題101.A l02.A l03.A l04.B l05.B l06.A l07.A l08.A109.A ll0.Alll.B ll2.B ll3.B ll4.A ll5.B ll6.B117.A ll8.A ll9.B l20.A l21.A l22.B l23.A l24.B125.A l26.B l27.B l28.A l29.B l30.B l31.A l32.A133.B l34.B l35.B l36.B l37.B l38.A l39.A l40.B 141.A

42、 l42.A l43.B l44.A l45.A l46.B l47.B l48.B149.B l50.A l51.B l52.A l53.B l54.B l55.B l56.A 157. B 158.A 159.B l60.B【答案解析】一、單項(xiàng)選擇題1.【解析】BBDD3.【解析】AA4.【解析】A 三大發(fā)債主體均為機(jī)構(gòu)，無(wú)個(gè)人。本題的最佳答案是 A 選項(xiàng)。5.【解析】D是 D 選項(xiàng)。D：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示;中國(guó)證監(jiān)會(huì)或

43、證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情D7.【解析】D 各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。本題的最佳答案是 D 選項(xiàng)。8.【解析】B 證券公司是專業(yè)的證券經(jīng)紀(jì)商，是證券交易中的買賣經(jīng)紀(jì)人。本題的最佳答案是 B 選項(xiàng)。9.【解析】B 自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬戶，由開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由證券登記結(jié)算公司受理。本題的最佳答案是 B 選項(xiàng)。10.【解析】AA、B10%，ST5%，但A11.【解析】A B8 A12.【解析】C 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后， 應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算公司提出

44、股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng);登記結(jié)算公司對(duì)過(guò)戶登記申請(qǐng)材料審核C13.【解析】 BBBB15.【解析】D 價(jià)格優(yōu)先是第一原則，其次才是時(shí)間優(yōu)先。因此在價(jià)格優(yōu)先的條件下，丙和乙優(yōu)先于甲成交;時(shí)間優(yōu)先下，丙優(yōu)先于乙成交。本題的最佳答案是 D 選項(xiàng)。16.【解析】C 除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)XC17.【解析】C 證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交，在申CAA19.【解析】AA8股賬戶，其中50ETFAA20.【解析】C 根據(jù)關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知，從2002年5月1日開(kāi)始，A83%Ac21.【解析】C 投資者通過(guò)深圳證券交易所

45、交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即C22.【解析】A 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。開(kāi)盤(pán)3%A23.【解析】DD24.【解析】B 根據(jù)上海證：券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股， 或者交易金額不低于300B50萬(wàn)股，或者交易金額不低于303001萬(wàn)手，或者交易金l 000萬(wàn)元;其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100B25.【解析】c 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)CAAc500500 股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次

46、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股。本題的最佳答案是 c 選項(xiàng)。D(T+816：00前，將發(fā)放款項(xiàng)匯至中國(guó)結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。本題的最佳答案是 D 選項(xiàng)。AAc 有關(guān)網(wǎng)絡(luò)投票的注意事項(xiàng)中第5CB2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。本題的最佳答案是8選項(xiàng)。32.【解析】B 根據(jù)我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定：可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。本題的最佳答案是 B 選項(xiàng)。AA34.【解析】A 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括以下行為：內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;內(nèi)幕信

47、息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證A35.【解析】Dl5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元l0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情D36.【解析】A 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)， AB10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10B38.【解析】B 定向資產(chǎn)管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機(jī)構(gòu)。本題的最佳答案是 B 選項(xiàng)。39.【解析】A 將客戶

48、資產(chǎn)交給托管機(jī)構(gòu)托管是鼓勵(lì)的做法，因此可以確定該選項(xiàng)不屬于禁止內(nèi)容。本題的最佳答案是 A 選項(xiàng)。40.【解析】AlA41.【解析】A 法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有A42.【解析】A 客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券是應(yīng)該在融資融券合同中注明的內(nèi)容。本題的最佳答案是 A 選項(xiàng)。43.【解析】c 沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票及深證 l00指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%;交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%;

49、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。本題的最佳答案是 C 選項(xiàng)。44.【解析】 A 客戶違約的行為屬于客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)。本題的最佳答案是 A 選項(xiàng)。45.【解析】 DDC交易所和深圳證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個(gè)有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市，以下簡(jiǎn)稱“適用星期”)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。本題的最佳答案是 c 選項(xiàng)。47.【解析】 A 履約金作為參與人的毀約成本而存在，如果參與人申報(bào)不履約，則相關(guān)履約金將作為違約金支付給另一參與，而參與人在本次交易中的相關(guān)義務(wù)自動(dòng)解除。本題的最佳答案是 A

50、選項(xiàng)。48.【解析】C 此種情況屬于以券融資方違約，因此相應(yīng)損失應(yīng)由融資方承擔(dān)。本題的最佳答案是 C 選項(xiàng)。49.【解析】c 質(zhì)押式回購(gòu)正回購(gòu)方是指以債券出質(zhì)融入資金的一方，正回購(gòu)方的權(quán)利有按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)，收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息， C50.【解析】 AABB52.【解析】Bl0萬(wàn)元，交易單位為債lB53.【解析】B 買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確BA的處理過(guò)程。本題的最佳答案是 A 選項(xiàng)。C0.01 l000元(即1手)及其整數(shù)倍。CCC57.【解析】C 結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券

51、20日， cCT+2日之前完成所有交收指cB 交TT+0預(yù)交收，即系統(tǒng)根據(jù)席位與備付金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系，對(duì)一個(gè)備付金賬T+0實(shí)收實(shí)付金額。本B60.【解析】D 滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)D二、多項(xiàng)選擇題61.【解析】ADBC， 也可通過(guò)一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，但不得通過(guò)其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。 AD62.【解析】ACD3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員ACDABABACAC65ABCDABC66.【解析】ABCD， ABCD67.【解析】BDBD68ABCD股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合

52、競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900l0%;債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30l0%;非上市首l0%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%;債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%ABCD69.【解析】ABD 證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部8股實(shí)行次交易日ABD70ABCDABCABCDABCD72.【解析】ACD 所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

53、ACD8選項(xiàng)中的內(nèi)容屬于公司內(nèi)部的正常人事調(diào)整，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)產(chǎn)生重大影ACDABCDABCDABCDABCD75.【解析】AC 證券賬戶持有入查詢證券余額可在辦理了指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起。憑AC76.【解析】ABC 上海證券交易所和深圳證券交易所在接受市價(jià)申報(bào)時(shí)分別制定了不同的規(guī)則和條件，因此 D 選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題的最佳答案是 ABE 選項(xiàng)。77.【解析】ABCDBB8 股交易員將委托指令通過(guò)終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)，電腦在核查通過(guò)后撮合成ABCDABCD， ABCD 選項(xiàng)。79.【解析】ABDABDABCDA 選項(xiàng)正確;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。證券交

54、易所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)l00元，單位為手，1l 000元面額，Bl(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)換成股份的最小l6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定，DABCD81.【解析】ADADAc;R+1日，紅股到賬，直AC83.【解析】CDCD84.【解析】AC BD， ETFACABCD一定的時(shí)間、條件自主決定;選擇交易品種、價(jià)格的自主性。證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)， 可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣品種、價(jià)格。本題的最佳答案是 ABCD 選項(xiàng)。86.【解析】 BCD ABCDABCDABCD 選項(xiàng)。88ACDBACDABD3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管

55、理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。本題的最佳答案是 ABD 選項(xiàng)。90.【解析】ACD 受托投資管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在受托投資管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致受托資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等。對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)， ACD91.【解析】ABCD 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括以下內(nèi)容：專門(mén)、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作;合理、有效的控制措施;獨(dú)立、客觀的投資研究;科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策;完善的交易控制體系;合理的規(guī)模控制;完備的合規(guī)檢查;科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;嚴(yán)格的核算和報(bào)告制度;建立授權(quán)管理與問(wèn)責(zé)制。本題的最佳答案是 ABCD 選項(xiàng)。92BCDA3