公共政策學(第三版)-課件

1、版權所有 高等教育出版社本課件僅供教師授課參考，請勿發布至互聯網公共管理類課程教學支持資源作者：北京林業大學 林震 寧騷 主編ISBN:978-7-04-048479-3公共管理類課程教學支持資源 輔教資源 輔學資源教學安排一、總學時數：60 二、學分：3三、教學目的 使學生掌握作為學科的“公共政策”所具有的基本的學科內容和較為系統的理論知識，包括公共政策的基本范疇及其連帶的若干主要的實踐問題、公共政策的制定和執行過程、公共政策的主要分析方法以及作為學科的公共政策所面臨的宏觀理論與實踐問題。四、教學內容、學時分配：第一章 公共政策學的學科要素 6學時第二章 公共政策的研究視角和路徑 6學時第三

2、章 政策研究的資料收集與分析方法 6學時第四章 公共政策與政策工具 6學時第五章 政策系統與公共決策體制 4學時第六章 公共政策過程及其理論模型 4學時第七章 公共政策問題與議程設定 4學時第八章 公共政策的規劃與抉擇 4學時第九章 公共政策執行 6學時第十章 公共政策的評估與監控 4學時第十一章 公共政策的變動、終結與周期 4學時第十二章 公共政策學知識的應用 4學時復習 2學時 第一章 公共政策學的學科要素第二章 公共政策的研究視角和路徑第三章 政策研究的資料收集與分析方法第四章 公共政策與政策工具第五章 政策系統與公共決策體制第六章 公共政策過程及其理論模型第七章 公共政策問題與議程設定

3、第八章 公共政策方案的規劃與抉擇第九章 公共政策執行第十章 公共政策的評估與監控第十一章 公共政策的變動、終結與周期第十二章 公共政策學知識的應用第一章公共政策學的學科要素公共政策學既是政治科學的一個重要的分支學科，也是公共管理學的一個重要分支學科，是作為純理論研究和純操作性研究之間的一個過渡性研究領域，既具有重要的理論探索的價值，也具有廣泛的應用價值。因此，公共政策學現在在社會科學研究的眾多學科中是一門“顯學”。公共政策學的學科要素有三個，即研究對象、概念體系和研究方法。第一節 什么是公共政策學 一、政策研究、政策分析與公共政策學 政策研究policy study 政策分析policy an

4、alyst公共政策學policy sciences定義政策研究指政策研究者應用各種正式的研究方法論，去探究各項政策問題，以預測政策結果的系統性知識一門運用多種調查方法并通過辯論和公共討論，進行創造、嚴格地評估與溝通政策相關知識的應用性社會科學公共政策學 政策研究 政策分析內涵研究主體學術取向的職業學問家政府機構和其他公共組織的專業人員，以及民間智庫的政策研究人員研究重點政策內容、政策過程和政策產出，發現和驗證政策與其主體和客體之間、與有關社會和自然環境諸因素之間的因果聯系為了政策而分析研究的目的建構政策理論，創設研究方法，推動學科發展。規劃解決社會現實問題的政策藍圖社會反響獲得學術界同僚的肯定

5、決策者采用并達到預期的效果二、公共政策學的研究對象 就行為取向而言，公共政策學的研究對象主要是公共權力組織的決策行為，涉及一部分非政府公共組織的公共性強的決策行為；就結果取向而言，公共政策學的研究對象就是公共政策。具體而言，涉及：公共政策政策系統政策過程政策結果（一） 公共政策 作為公共政策學的研究對象的公共政策，指的則是公共權力機關建立起來的包括立法、行政、司法三權在內的所有國家機構，以及一定類型的政治體制內的執政黨制定和實施的政策。 可以區分為以下三個層次。 、具體的個別的政策 、政策群和政策鏈 、政策一般（二） 政策系統、直接的政策制定系統中決策者的類別差異、公共政策的直接主體系統與對象

6、系統的地位的相對性、公共政策直接主體系統與政策支持系統的地位的相對性、公共政策制定系統內部的結構（三） 政策過程 決策行為是一個從政策問題的認定到政策目標的達成這樣的一個動態過程，這個過程也就是政策系統的運行過程。（四） 政策結果 公共政策作為自變量對政策對象和政策環境實際上產生了什么作用和影響 須通過系統而深入的研究 做出事實判斷和價值判斷并進而向決策者做出政策持續、完善、創新或終結的建議。三、公共政策學的研究方法（一）公共政策學的科學 公共政策學屬于社會科學，它自誕生之日起就努力地使自身像自然科學那樣具有科學的品格，并從數學、統計學、系統科學、信息技術、控制論以及其他門類的自然科學中引進概

7、念、分析工具、研究手段和研究程序。 （二） 科學主義的認識論 科學的理論不僅在內部結構上具有邏輯的嚴密性和完備性，而且還要被社會實踐所證實，這種邏輯與實踐的統一是科學研究所遵循的認識論的基本原則。 公共政策學的研究方法所依據的認識論，有以下幾種：、經驗主義、理性主義、邏輯經驗主義、后現代主義、辯證唯物主義（三） 公共政策研究程序的設計 1、公共政策學的研究過程 公共政策學的研究方法，依據研究過程的不同階段，可以劃分為四個方面： 研究程序的設計。 研究資料的收集或者對研究對象的觀察。 選擇一定的視角和路徑對占有的資料系統地進行分析。 將研究結果加以轉換，用來解決社會現實問題。 2、公共政策學研究

8、程序設計（） 提出擬研究的政策問題。（） 確定假設。（） 收集系統資料。（） 資料分析。（） 做操作性研究。（） 寫作研究報告。四、公共政策學的概念體系 公共政策學的概念體系在內部構成上區分為三個層次：核心概念、次級概念和邊際概念。 公共政策學的核心概念就是反映公共政策過程的本質和運動規律的概念集。 公共政策學的次級概念核心概念的子概念或從屬性概念。 公共政策學的邊際概念從其他學科引進或移植過來的概念。 第二節 公共政策學的產生與發展 隨著公共政策的產生與發展，人們有關公共政策的知識、思想和觀點也在產生與發展。 當這些知識、思想和觀點積累到相當宏富的程度時，一旦有人能夠對它們進行整合并發現和掌

9、握系統地觀察與研究政策過程的方法，公共政策學作為一門新興學科也就產生了。 一、古代的政策研究 我們把從上古時代直到20世紀中期的政策研究，統稱為“前公共政策學時期的政策研究”。 古代中國的政策研究是十分發達的，究其原因，史官制度、策士制度、諫議制度和科舉制度起了很大的作用。 二、18、19世紀西方國家的政策研究 從產業革命前后到第一次世界大戰前后，有許多學者和思想家，其中佼佼者如亞當斯密、克勞塞維茨、卡爾馬克思和馬克斯韋伯等，在經濟學、軍事學、政治學、社會學和一般社會科學等領域里做了大量的理論研究和方法論探索，其成果不僅對他們各自耕耘其中的學科領域的發展做出了突出貢獻，而且也為公共政策學的形成

10、奠定了理論和方法論的基礎。 三、20世紀前半期學科孕育的歷史條件 公共政策學是在兩次世界大戰期間和二戰后初期孕育成形而于20世紀50年代初誕生的。這門學科得以形成的歷史條件，一些是其他學科的形成和發展造成的，另一些是政治、經濟、科學技術的發展所導致的。 （一）系統論、信息論、控制論的產生 （二）決策科學的形成（三）行為科學的形成和行為主義政治學的進展（四）凱恩斯主義的出臺與政府政策領域的擴大 四、學科的誕生與發展 （一）公共政策學的誕生 1951年，由美國著名的政治學家勒納（D. Lerner）和拉斯韋爾共同主編的政策科學：視野與方法的近期發展一書面世。這本書被譽為“公共政策學的開山之作”、“

11、公共政策學的經典著作”，被人們認做公共政策學誕生的標志。 公共政策學的創立者是拉斯韋爾，他是政治學行為主義學派的先驅者和重要代表人物之一。 （二）公共政策學的初步發展 公共政策學進入第二個發展階段的標志是德洛爾的重新審查公共政策的制定過程政策科學探索：概念與使用和政策科學構想的出版。（） 方法論的多樣化。（） 對政策過程研究的重點的轉變。（） 對政策過程中的價值因素和倫理因素的作用給予了重視。（） 公共政策比較研究開始起步。（三） 公共政策學的近期發展 20世紀90年代以來，公共政策學科的發源地美國，在以下三個方面取得的進展是應予特別指出的： (一)課題選擇的新取向:倫理取向、管理取向、政府改

12、革取向 。 (二)方法論的非科學趨向:倡導的是“混沌原則”、“不確定性”和“詮釋學觀點”，強調“權變觀點” 或“多元思考” 。 (三)公共政策學的建制化:學會的成立和專業研究刊物的問世;專門研究機構的建立;大學教育中專業與課程的設置 。 第三節 公共政策學的引進及其中國化 公共政策學引入中國以后，要有效地解釋中國的公共決策實踐，要在中國土地上生根開花，必須在概念、理論、模型和分析路徑上中國化，形成有中國特色的公共政策學學科體系。 一、公共政策學的引進把公共政策學引入中國是臺北中興大學（今臺北大學） 、臺灣大學和政治大學。 年臺大政治學系率先開設“公共政策”這一課程，任課教師朱志宏于 年出版了第

13、一本用中文編寫的公共政策學教科書公共政策學概論（臺北三民書局出版） 。中國大陸是隨著改革開放的深入而開始引進公共政策學的，而引進和發展這一學科的根本動機是推動黨和國家領導部門決策科學化和民主化進程。隨后，從中央到地方黨和政府各級領導部門以及中共中央、國務院所屬各部、委、局都建立了從事政策研究的專門機構。一批國外的決策科學和公共政策學的專著相繼翻譯出版。二、公共政策學中國化的豐富資源（一） 當代中國的公共決策實踐（二） 馬克思主義理論與方法（三） 中華傳統政策思想三、公共政策學中國化的進程與方向（一） 公共政策學中國化的進程 從 世紀 年代初以來，公共政策學在中國大陸經歷了從無到有、從很少有人涉

14、足到成為顯學的過程。（二） 堅持公共政策學中國化的發展方向第一，強化研究者的主體意識。第二，重視對政策哲學的研究。第三，立足中國、借鑒國外、挖掘歷史、把握當代，回應現實社會生活中公共決策的創新要求。第四節 為什么學習公共政策學公共政策學是一門具有很強的社會應用性的學科，同時它也是一個需要進行廣泛而深入的理論探討的領域。我們學習和研究公共政策學，其必要性或者基本的意義有以下幾個方面： 第一是為了改進政策系統，提高政策質量。 第二是為了教育群眾理解公共政策，運用政策爭取和保護自身的和公共的利益，以適當的方式向公共組織特別是公共權力組織提出政策建議。第三是為了推動社會科學和自然科學各學科的研究工作具

15、有公共政策研究的取向。 第二章公共政策的研究視角和路徑 公共政策研究的一大特征就是研究方法的多樣性。公共政策研究方法的多樣性集中表現在三個層面：第一，認識論基礎的多樣性;第二，學科視角和分析路徑上的多樣性;第三，在操作層面或者說工具性方法的多樣性。 研究路徑和方法的多樣性對于我們全面、深入地理解和把握公共政策的本質和運動規律是大有裨益的。 本章所要著重介紹的內容就是公共政策的學科視角和分析路徑上的多樣性。第一節 公共政策研究的多學科視角 公共政策研究是以多學科的知識和方法為基礎的綜合性學科，政治學、社會學、經濟學、心理學、人類學、地理學、歷史學、法學、哲學以及數學、計算機科學等各種學科都對公共

16、政策研究有著深刻的影響。一、哲學與倫理學視角 哲學對公共政策分析的貢獻主要集中在兩個方面： 一是在世界觀和方法論方面的影響； 二是規范性哲學尤其是倫理學對公共政策的影響： 強調政策研究中的價值分析； 強調政策研究本身的倫理規范。 二、政治學視角 公共政策學作為政治學的一個相對獨立的領域，其研究的語境離不開政治學這個大框架。 在我國，公共政策研究與馬克思主義政治學研究的方法論基礎是一致的；在具體分析方法上，有很多是共同的； 從政治學的視角對公共政策進行研究的路徑也是多種多樣的。三、管理學視角 管理科學對公共政策研究的最大貢獻是決策科學。 公共政策學與管理科學尤其是公共管理學在研究對象上有很多共同

17、之處，它們都是管理社會公共事務、解決社會公共問題，都要經過從確認問題、制定方案、實施計劃到評估結果的程序。 四、經濟學視角 經濟學者要考察特定決策或選擇行為（不論是私人決策還是公共決策或公共選擇行為）的利益和成本。從這個意義上可以說，“經濟學是公共政策的基礎”。 公共政策學的經濟學視角就是采用經濟學的理論假定、概念框架、分析方法及技術來看待公共政策問題。五、社會學視角 公共政策學研究的大量具體政策都屬于社會政策，這種研究須以社會學知識和研究成果為基礎。 社會學對公共政策分析的主要貢獻在于它對社會問題、種族關系、家庭問題、犯罪學和社會變革所進行的研究。第二節 公共政策的系統分析和矛盾分析方法一、

18、公共政策的系統分析 有人認為政策研究就是“政策科學和系統分析兩者交叉的產物” 。 闊德則把公共政策分析看成是運籌學和系統分析的進一步發展。 1、從系統分析的要素和步驟來看，公共政策分析過程的邏輯順序可以分為如下幾個階段： 2、從系統分析的內容來看，對公共政策系統的分析通常包括：政策系統的環境分析政策系統的目標分析政策系統的結構分析 3、公共政策研究中的系統分析的主要作用有：(1) 從整體性的角度理解政策系統；(2)鼓勵對政策系統的各子系統、結構和層次研究；(3) 強調并突出對未知事物和狀態的探索；(4) 從不同的角度或側面看待政策分析中的問題；(5) 注意考慮協調、控制和貫徹執行等問題，并注意

19、進行從目的到手段的全面調查。 二、公共政策的矛盾分析 分析法作為唯物辯證法認識事物和分析問題的根本方法，在我國的政策分析和政策實踐中得到廣泛的應用。 矛盾分析在當代中國公共政策中的應用體現在以下幾點：矛盾普遍性和特殊性的辯證關系要求我們在普遍性原理的指導下，具體地分析矛盾的特殊性。主要矛盾與次要矛盾的辯證關系要求我們在分析政策問題、制定和執行政策時首先要善于抓住重點，抓住關鍵，集中主要力量去解決主要矛盾，同時又要學會統籌兼顧，恰當地處理次要矛盾，學會“彈鋼琴” 。矛盾的主、次方面的辯證關系要求我們在分析政策問題、制定和執行政策時要善于抓住重點，分清事物的主流和支流，堅持兩點論和重點論的統一。第

20、三節 公共政策的歷史比較分析一、公共政策的歷史分析 研究公共政策同樣必須堅持歷史的觀點。因為任何一個政策都是一個過程，有其產生、發展和消亡的歷史。 遵循科學的歷史主義方法，要求： (1)在認識事物時，要堅持變與不變的辯證統一。(2)在評價事物時，要堅持肯定與否定的辯證統一。(3)在改造事物時，要堅持繼承和變革的辯證統一。 二、公共政策的比較分析 根據比較方式的不同，比較分析法可以分為一致性比較法和差異性比較法。 （一）一致性比較法 目的在于找出使不同的個案具有共同特征的原因。 基本思路是：研究者先找出不同個案所具有的共同的特征，然后再尋找這些個案背后蘊涵的各種原因，如果某個或多個原因適用于解釋

21、所選定的所有的個案，則予以保留；如果某種原因的特征不為全體具有共同結果的個案所共有，即不能與所有個案相匹配，那么就將這種特性從可能的原因中排除掉。（二）差異性比較法 差異比較法的目的也是在于找出使不同的個案具有共同特征的原因。 一般做法分為三步： 第一步是先找出那些在許多方面十分相同，但在少數方面不同的個案；然后找出使這些個案具有相同特征的各種可能的原因。由于各種原因混雜在一起，很難確定哪一個是真正的原因。在這種情況下，尋找另外的個案組（對照組），該組中不同的個案所具有的共同特征不能與實驗組相同。第二步是當上述這樣的個案組找到之后，再查找使該組（對照組）中的不同個案具有共同特征的各種可能的原因

22、。第三步是把實驗組的所有形成原因同對照組的所有形成原因相比較。由于實驗組所有個案具有的共同特征不同于對照組所有個案具有的共同特征，所以，能夠使對照組所有的個案具有共同特征的原因，不應該是實驗組所有個案共同特征的形成原因。這樣，通過把實驗組的特征成因與對照組的特征成因相比較，就可以把實驗組的共同特征的形成原因的干擾因素（假原因）排除掉，而使真正的原因凸顯出來。二、公共政策的比較分析 “比較公共政策是人們日常生活的一部分。” 1、進行公共政策的系統比較有三個基本的原因： 一是為制定更好的政策提供指導； 二是為了更加深入地了解在處理具體問題是怎樣運作的； 三是相互依存、相互合作的需要。 2、比較的步

23、驟一般分為：（1）確定比較研究的范圍；（2）進行個案研究；（3）類型分析；（4）設定比較對象的自變量和因變量，通過對這些變量之間的關系的比較，考察它們的共同特征和各別特征，發現共同本質和各別事物的特殊屬性。 三、公共政策的案例研究 1、案例研究的目的是：對研究對象的來龍去脈、前因后果、發展過程等方方面面做盡可能翔實的描述，從事物自身的展開中顯露事物之所以如此的固有機理。 2、案例研究的步驟一般包括： 明確案例研究的目的和內容； 制定研究計劃； 實施案例研究 ； 整理分析材料，形成結論； 起草研究報告 3、案例研究法的主要特點是： 研究對象的個別性與典型性。 研究內容的深入性和全面性。 研究方法

24、的多樣性和綜合性。 4、個案研究的優點主要有： 個案研究充分考慮研究對象的特點，根據研究對象的實際，提出解決問題的方案； 個案研究是歷史研究與現實發展相結合的動態研究，能更好地揭示研究對象的發展特點和規律； 個案研究的方法靈活多樣。第四節 公共政策的經濟社會分析一、經濟分析方法 公共政策作為一項重要的政治活動和重要的政治產出，是建立在一定的經濟基礎之上，反映一定的經濟關系。 公共政策是否合理和有效，要看它是否反映了正確的經濟關系，是否有利于社會經濟的發展。 運用現代經濟學分析公共政策獲得最大成功的是公共選擇理論。 公共選擇理論對非市場決策的分析思路： 作出與一般經濟學相同的行為假設（理性的、功

25、利主義的個人） ； 通常把偏好顯示過程描述為類似于市場； 提出與傳統價格理論相同的問題。 根本目的：通過對政府決策行為的研究，使國家結構的缺陷盡可能地降低到最低的限度，從而達到以政治市場領域的和諧運轉去彌補經濟市場運轉不足的目的。二、社會形態分析 作為上層建筑的公共政策一定要適合經濟基礎發展狀況的規律，是無產階級政黨和社會主義國家的公共權力機關制定路線、方針和政策的一個重要的理論基礎。 社會形態分析有助于我們更好地理解、解釋包括我國在內的各國的公共政策，有助于我們更好地進行公共政策的案例研究和比較研究。 我國當前處于社會主義的初級階段，公共政策要不斷適應經濟基礎的發展變化，一旦出現矛盾要及時予

26、以調整，避免造成劇烈的社會沖突，影響社會的穩定。 西方學者同樣重視社會形態的研究，只是他們的劃分標準有所不同。最有代表性的觀點是丹尼爾貝爾在其著作后工業社會的來臨中提出的社會發展三階段論，即前工業社會、工業社會和后工業社會。 后工業社會是貝爾用來指稱20世紀50年代以后出現的，以知識和信息為中心的社會,是當代西方各國制定公共政策的依據和總體背景。 三、社會階級與階層分析 (一)階級分析 1、 階級是一個歷史范疇，階級的存在是和生產發展的一定歷史階段相聯系的。 階級分析就是用階級和階級斗爭的觀點去觀察和研究階級社會中社會現象的方法。 2、階級分析研究社會各階級的經濟地位，分析它們的政治態度和思想

27、狀況，才能制定正確的路線、方針和政策。 3、西方政治學中“統治精英理論”等,更多的是從政治而不是經濟的角度來研究統治階級和被統治階級的關系。 (二)階層分析 1、傳統上通常把階層看作在同一階級中，由于所處階級地位不同而分成的若干層次。其實階級和階層反映的都是社會不平等現象。 階層所反映的就是社會中這種資源分配與占有的關系，這種分配與占有關系決定著人們的社會互動方式、互動過程以及其他社會關系的形成，因而也是社會結構中占主導性的社會關系。 2、有關社會分層的理論解釋，有功能論和沖突論兩種。 (1)功能論認為在一個社會中，為了實現社會的基本價值目標（如社會穩定和社會發展），需要居于各種社會位置的人們

28、的共同努力。 但是，各種社會位置對實現社會基本價值目標的重要性程度不一樣各種社會報酬應該按照各種社會位置對整體社會的貢獻的大小來分配。按照這種理論，社會不平等不僅是合理的，而且是必然的。 (2)沖突論秉承馬克思主義的階級理論，把社會分配不平等的根源歸結為不同的社會集團在控制社會經濟運行過程和公共機構的權力的不同。 3、改革開放以后，我國的社會階層結構發生了深刻的變化，呈現出了多元化的發展方向，并正在向與現代化經濟結構相適應的社會階層結構方向轉變 。 穩定的社會結構應該是一個橄欖型。第五節 公共政策的制度分析一、政治學中的制度主義 1.制度的內涵比較寬泛。 廣義的制度指的是一個社會為確定人們的相

29、互關系而人為設定的一些約束規則，一般包括非正式約束和正式約束兩個部分。(1)非正式約束是人們在長期的社會交往中無意識地形成的，主要包括價值觀念、倫理規范、道德觀念、風俗習慣、意識形態等因素。(2)正式約束也稱正式規則，是指人們有意識創造的一系列帶有強制性的規則，包括社會規則、政治規則、經濟規則等。狹義的制度指的就是正式約束及其結構化的形式，特別是組織機構及其所遵循的規則。 2.制度規定了政治體系是如何運轉的，因此它占據了政治學研究的中心位置。從古至今，政治學者一貫重視對制度的研究和分析。(1)到20世紀20年代，一些歐美政治學家出于對政治學研究現狀的不滿而開始尋求創新。行為主義在20世紀中葉開

30、始成為政治學研究的主流方法論。(2)到了20世紀80年代，由于行為主義自身的缺陷以及新制度經濟學的沖擊，政治學家開始重新關注制度問題，把制度納入了當代主流政治學理論的視野。新制度主義的“新”體現在既關注制度在政治生活中的作用，又吸收行為主義的動態、過程、定量化的研究方法。這是新制度主義政治學的基本特點。二、新制度主義的三大流派 新制度主義是在傳統制度分析的基礎上，批判吸收了行為主義的研究方法，同時借鑒了社會學、制度經濟學以及其他社會科學的研究成果，因此在其內部形成了多種分支 。 我們著重介紹“歷史制度主義”（historical institutionalism）、“理性選擇制度主義”（rat

31、ional choice institutionalism）和“社會學制度主義”（sociological institutionalism）這三大流派。 （一）歷史制度主義 1.歷史制度主義是在對政治學中團體理論和結構功能主義的批判和整合基礎上形成的。 冠之以“歷史”，是因為這一學派認為歷史是克服人類理性（工具理性）局限性的一個主要途徑；之所以又是“制度主義”，因為他們注重以制度為核心的概念分析工具來考察歷史。 2.歷史制度主義者認為制度是扎根于政治組織結構或政治經濟關系中的正式或非正式的程序、慣例、規范等，它們包括憲法規則、官僚體制運作的程序等。 他們接受團體理論的觀點，認為由于社會資源分

32、布的不平衡，權力在社會群體之間的分配是不均衡、不平等的，這種不平等的權力關系一旦固定下來，通過政治過程被納入規范體系，就形成制度，又成為調停群體日常交往的準則 。 3.歷史制度主義者通過社會歷史發展過程中形成的制度來解釋政治現象。 他們是社會因果論的積極倡導者，但他們反對傳統認為相同的作用力必然會在任何地方產生完全相同結果的觀點，認為社會力量作用的結果還受到源自過去的特定情勢的某些因素的影響，而制度正是該特定情勢中最重要的因素。 4.保羅皮爾遜（Paul Pierson）在回報遞增、路徑依賴和政治學研究一文中，在開放系統的運動中，在系統的分叉點或臨界點上的微小的漲落都可能對系統造成巨大變化的理

33、論，并吸收了新制度主義經濟學所揭示的在制度變遷過程中易于形成一種自我強化的路徑依賴的觀點，提出了自己的路徑依賴觀。 5.廣義的路徑依賴指的是前一階段上的事件可能會對后一階段的事件產生某種影響和制約作用； 狹義的路徑依賴則訴諸“回報遞增”，認為某種制度模式一旦上了軌道之后，沿著同一道路繼續發展的可能性會增大，這是因為該制度模式提供了比其它制度更大的收益。 6.路徑依賴在政治生活中表現為：（1）時間序列的重要性（2）政治制度的慣性（3）政治過程的偶然性（4）政治制度的繼承性 7.制度變遷在正常時期遵循路徑依賴的規律，而制度的創始和變革則有賴于制度斷裂的“臨界點”。新制度是臨界點上各種政治力量沖突的

34、結果。 8.但歷史制度主義認為正常時期的制度變遷也還存在著意外后果，環境和條件的變化可能促使制度的功能發生扭曲或改變。 這些影響因素主要有： 一是社會經濟系統和政治背景的變化有可能會使原來不那么重要的制度變得重要起來，原來不怎么發生作用的制度會突然對政治生活產生重大影響； 二是社會經濟和政治背景的變化也有可能會在既定的制度背景下產生出一些新的行動者，他們有可能會利用原本服務于舊有行動者的制度來為自己服務； 三是環境的變化還有可能使舊制度下的舊行動者利用既存的制度來追求新的目標；四是新觀念的輸入有可能會使既定制度下的行動者重新審視原有的制度，從而促成主動的制度變革；五是制度自身的意義和功能隨著時

35、間的改變而出現內在沖突，而這些斗爭和沖突又可能溢出制度之外，并引發新的變革。 （二）理性選擇制度主義 1.理性選擇制度主義起源于對美國國會制度的研究。它主要吸收新古典經濟學中有關“經濟人”的假設和新制度主義經濟學中有關制度在經濟生活中作用的理論(如：委托代理理論等) ，其主要分析工具有產權、尋租和交易成本等理論。 理性選擇制度主義者把制度界定為“工作規則的組合，它通常用來決定誰有資格在某個領域制定決策，應該允許或限制何種行動;同時，他們把政治視為“集體行動的困境”，即當每個個體采取行動以實現個人偏好的最大化時，卻可能產生對集體而言為次優的結果。 2.理性選擇制度主義從“經濟人”假設出發，認為個

36、人行為是基于個人利益或效用的最大化，因此，制度被看成是個人行為的結果。 3.理性選擇制度主義的貢獻在于它發現了個人便好對于公共政策形成的作用以及制度對于個人的政治行為選擇的引導功能。 (1)首先，政治行為者的行為不是由非個人的歷史力量驅動的，而是經過個人的戰略計算后采取的。 (2)其次，這種戰略計算深受行為者對他人可能實施某些行為的預期的影響。由于制度是一個社會中指導人們行為和活動的基本準則，特別是政府的各項法規政策更是以一定的強制力和懲戒機制來保證制度得以遵守，使制度具有可預測性和穩定性的特征。 (3)制度對政治生活中行為者之間戰略互動的構造表現為：通過影響政治行為者選擇活動的范圍和序列，通

37、過提供有關減少他人相應行為不確定性的信息和實施機制，制度可以引導政治行為者進入特定的計算過程，并作出相應的行為選擇，從而有可能改善社會政治結果。（三）社會學制度主義1.社會學制度主義源于對傳統組織理論的反思。(1)傳統的韋伯式官僚組織理論認為，組織是為了實現特定目的而設立的，效率是組織建立的一個主要原則。(2)社會學制度主義認為這種理論是一種典型的工具主義和功利主義的說法，它僅僅從資源分配和效率的角度來看待組織的存在，沒有看到符號、儀式象征等文化活動對于組織存續的重大意義。(3)有鑒于此，社會學制度主義對制度的界定要更為寬泛，它不僅指正式和非正式的規則、程序，同時也包括了象征體系、認知形式和為

38、人類行為提供“意義框架”的道德模型等具有特殊文化內涵的成分。 2.社會學制度主義的理論基礎是建立在“社會人”假設之上的。它反對理性選擇學派將個人的行為歸結為出于自我利益考慮的理性計算，認為個人的政治行動不完全是理性選擇的結果，而是受到制度的規定和制約。 3.在制度和個體行為的關系上，社會學制度主義超越了傳統的“規范解釋”制度通過要求個人將行為規范內化為自己的行為準則而對個體行為產生作用，提出了新的“認知解釋”制度通過提供作為人類行為依據的認知性文字、行為類別與活動模型而影響人們的行為。 三、公共政策的制度分析1.制度（institution，有時專指機構）是公共政策過程得以實現的平臺，它包括政

39、治組織、法律和規則等。這些制度構成每個政治體系的核心部分，并且制約著決策者的行為。它們劃分各級組織的權力和責任，并且授予個人和團體以權利。 2.傳統制度主義把公共政策看作政府機構或制度的產出。政策是由政府機構制定并加以實施的，一項政策方案如果不被政府機構所采納和執行，就不能成為政策。 3.傳統制度主義往往偏重描述，并拘泥于成規和正式的程序，而忽視了個人和團體的歷史主動性對制度的作用，也忽略了社會背景對正式制度安排的形成和調整所發揮的作用；再者它是從靜態的角度來看待政策過程的，而且制度在其中并非是獨立變量。第六節 公共政策的價值分析與超理性分析一、價值分析1. 馬克思主義把價值看作客體與主體需要

40、之間的一種特定（肯定與否定）關系。價值作為人類需求和利益的現實性因素，在個人行為和社會運動的系統中，成為人們選擇具體行為、形成動機和目的的基礎，是指導社會利益分配的核心原則。2.價值觀是一定時代人們自我意識的體現，是人們確定自身發展總體方向的根據，也是個人或系統生活或存在的目的。不同的社會、文化類型、社會集團和階級，以及每個個人，都會持有不同的甚至是對立的價值觀。 3.公共政策價值觀指的是“政策制定者以及其他涉及決策過程的人共有的偏好、個人愿望和目標。價值觀可能包括一個人的政治信條、個人偏好、組織目標以及政策取向。4.公共政策價值觀主要包括：政策理論、政策理想、意識形態、政策認知、政策感情、政

41、策態度和評價標準。公共政策價值觀構成了公共決策的一個基礎。它影響、制約政策主體和政策客體（目標人群）的活動，滲透到政策過程的各個環節。5.公共政策的價值分析就是考察公共政策過程中某種目的是否值得為之爭取、采取的手段是否能被接受以及改進系統的結果是否“良好”。價值分析力求回答的問題是：喜歡什么？因為什么？為了什么目的？多大風險？應當優先考慮什么？等等。 6.價值分析在公共政策研究中有著極其重要的意義與作用。 這主要表現在： （1）價值規范是由一定社會的政治、經濟、歷史、地理、文化、心理等諸因素所決定的既成力量，它是政策分析的指導準則，而不是政策過程的結果。因此，公共政策分析人員通過價值分析可以確

42、定一些基本的衡量和評價政策方案價值準則。（2）價值觀念在很大程度上反映了人們的社會需求與行為方向，因此運用價值分析方法，可以了解人們價值觀念的變化與趨向，從而有助于我們把握某種新的價值觀念以及價值規范的形成過程，并在公共政策的分析與決策中確立新的價值準則。（3）社會的價值觀念并不因為公共政策系統中個別的決策行為而改變，但隨著整個社會政策系統的展開，人們的價值觀念將隨之而發生新的轉變。建立在價值分析基礎上的政策分析系統會幫助人們形成科學的價值觀，同時還能指導人們對政策作出新的選擇。 7.價值分析的方法，一般可以從如下幾個方面展開：（1）對作為價值觀念外在表象的行為方式和需求結構進行研究，調查社會

43、不同階層的人對公共政策所持的態度與可能的行動。（2）對價值觀念的各個方面，如人生態度、道德風尚、審美標準、生活方式等進行全面的調查和研究，識別社會公眾、公務人員和社會團體等不同層面的價值觀的含義、范圍和變化趨勢。（3）對規范性的價值體系即價值規范，如社會意識形態、道德倫理規范、精神文明規范，以及社會經濟、科學技術、生態環境等諸方面的規范（包括成文或不成文的公共政策）進行分析，尋求價值規范所蘊含的價值觀念。（4）價值分析的具體方法包括：可以通過各種形式的社會調查，對上述幾個方面進行研究與分析；可以運用決策分析對不同價值準則的敏感度進行分析；此外，可以通過對經濟活動中的預算分析、勞動報酬關系以及資

44、源分配優先順序等方面的分析來透視價值觀念及其變化。二、超理性分析1.公共政策的分析和制定過程是一種復雜的過程。現代公共政策理論主張，公共政策的分析過程應當是理性的過程，明晰的過程。但在實際上，這一過程經常是超理性或模糊的。 2.之所以會出現這種情況，一方面是因為在公共政策的分析和制定過程中，有些問題是純理性的方法無法解決的，也就是說理性方法本身的功能有限；另一方面是因為一向被傳統觀點認為屬于超理性的方法，本身含有重要的、合理的成分。 3.在理論上，對超理性因素的考慮主要來自哲學上關于不可直觀范疇的命題和生物學上關于直覺的研究和發現。 4.直覺與經驗直接相關，是以經驗為基礎的一種人類能力。經驗具

45、有個體的特征，個體的經驗經過集合與升華就成為了某種知識。與經驗的個體特征相一致，直覺能力也具有個體的特征。 5.在可以預見的將來，最為有效的公共政策分析方法，“還是要把理性分析的科學與超理性分析的藝術結合起來。理性的系統分析能夠提供工具，但它不能提供智慧”。四、總結對視角和途徑的選擇依據1.當然，公共政策的研究視角和路徑不只以上這些。在實踐當中，學者們總是明智地以多種方式對不同的方法進行組合使用。2.希望每位學習者都能夠選擇一種適合自己的方法，深入地了解和掌握它，達到爐火純青、應用嫻熟的地步。 3.不論你最后選擇了哪種方法，要想成為一位出色的政策分析家還需要經過磨煉。第三章政策研究的資料收集與

46、分析方法 政策研究的效果如何在很大程度上有賴于充分的搜集資料和正確的分析方法。充分占有資料是促進研究深入進行的前提，正確的分析方法則是提高研究效率、保證研究結果正確的重要工具。 緒論 研究方式的類型劃分及其選擇 一、基本研究方式一般情況下，可以把政策的基本研究方式劃分為四種類型，即調查研究、實驗研究、實地研究和非介入性研究。實驗研究、調查研究和非介入性研究更多地表現出定量研究的特征；而實地研究則更多地表現出定性研究的特征。1、調查研究：采用自填問卷或結構式訪談的方法，系統地、直接地從一個取自總體的樣本收集量化資料，并通過對這些資料的統計分析來認識公共政策現象及其規律。抽樣、問卷和統計分析是構成

47、調查研究方式的三個基本要素。2、實驗研究：政策過程中存在許多變量，變量之間相互作用、相互依存，從而影響著政策的制定和執行。從自然科學借用過來的實驗研究，對公共政策來說，是一種高度控制某些條件，通過操縱某些元素來研究政策變量之間因果關系的研究方法。公共政策的實驗研究中，主要涉及三對主要因素：實驗組與對照組、自變量與因變量、前測與后測3、實地研究：通常以參與觀察和個案研究的形式進行，其研究目標更多的是建構理論，而不是去檢驗理論。4、非介入性研究：也可以稱為無回應性研究或者文獻研究。它區別于其他方式的最大特征是不接觸研究對象，主要利用第二手資料你想研究，所以具有明顯的間接性。根據研究的具體方法和所用

48、文獻類型的不同，可以將文獻研究劃分為內容分析、二次分析和現存統計資料分析（利用政府的統計資料進行分析）三種具體類型。二、研究方式的選擇 公共政策研究中研究方式的選擇涉及許多理論和方法論問題，也涉及不同理論的研究范式。 一般來說，研究方式的選擇往往根據以下三項原則：研究對象優先研究結果優先方法資源優先一、概率抽樣調查1.簡單概率抽樣 2.系統抽樣 3.分層抽樣 4.整群抽樣 5.多段抽樣第一節 一手資料的收集與分析（上）二、非概率抽樣調查偶遇抽樣判斷抽樣定額抽樣雪球抽樣PPS 抽樣三、概率抽樣和非概率抽樣調查資料的收集方法 政策調查資料的收集方法主要分為自填問卷法和結構訪問法。1、自填問卷法：根

49、據發送方法和填寫方法的不同，自填問卷法又可以分為個別發送法、集中填寫法和郵寄填寫法。2、結構訪談法：指政策研究者對訪談的走向和步驟起主導作用，按照自己事先設計好的具有固定結構的統一問卷進行訪談的方法。 結構訪談法經常采用當面訪談和電話訪談的方式進行。四、網上調查 網上調查是以互聯網為平臺，由被調查者在某個設定的站點或郵箱填寫問卷、并經過互聯網再反饋給調查者的一種調查方法（一） 網上調查的基本形式 網上調查主要可以分為交互式計算機輔助電話訪談系統、網上問卷方法和網上調查系統三種基本類。 （二） 網上調查的概率分類 基于非概率的網上調查方法包括不嚴格的自選調查和志愿者組織的實驗調查等，基于概率的網

50、上調查方法包括網上攔截調查、清單抽樣、事先征集網民志愿者的實驗調查、事先征集普通總體志愿者的實驗調查等。第二節一手資料的收集與分析（下） 根據研究模式的不同，這類方法可以劃分為深度訪談法、實地觀察法和準實驗研究法等。一、深度訪談法 深度訪談法又稱無結構訪談法，是一種非標準化、非格式化的政策研究資料的收集方法。 按照訪談對象人數的不同，無結構訪談法大致可以分為個別訪談和集體訪談兩大類。個別訪談法集體訪談法 集體訪談的常見形式是：焦點團體座談會、頭腦風暴法、德爾菲函詢法等。二、實地觀察法 屬于實地研究中的一個重要方法，是在自然環境下對當時正在發生的事情進行觀看、傾聽和感受的一種政策研究手段。政策研

51、究中的觀察要求帶著明確的目的，用自己的感官和輔助工具去直接了解正在發生、發展和變化著的政策現象。因此觀察者的活動要具有系統、計劃性和目的性，要能夠對所觀察到的與政策有關的現象作出實質性的和規律性的解釋。 實地觀察可以分為參與觀察和非參與觀察兩種方法。三、準實驗研究法 準實驗研究則是在缺乏某個實驗條件或者缺乏某個實驗環節，或者對某個變量不能完全有效地控制等不完備條件下的實驗。 根據實驗環境的不同，準實驗研究可分為實驗室實驗和實地實驗兩種情況。 第三節 二手資料的收集與分析 二手資料的搜集與分析又稱為非介入性研究或者文獻研究。 公共政策研究中常用的二手資料的搜集與分析方法可以分為內容分析、二次分析

52、和現存統計資料分析。一、二手資料的數據庫收集方法 二手資料的收集途徑很多，但近十幾年來使用各種數據庫查閱文獻，已經成為獲取二手資料的主要途徑。一、二手資料的數據庫收集方法 對數據庫進行檢索以獲取二次文獻的大致方法：1、選擇一個與研究主題相適應的數據庫。2、建立一個“搜索查詢”。3、選擇并保存有價值的搜索結果。4、如果本數據庫沒有所需要點資料，則利用其他數據庫查詢，以補充在本數據庫里無法獲得的文章。5、利用從除了數據庫之外的其他網絡資源中獲得的信息再次補充搜索結果。6、保存搜索結果。二、內容分析（一）內容分析的目的 內容分析所采用的文獻主要是人們所寫的文章、書籍、日記、信件，所拍的電影、電視及照

53、片，所創作的歌曲、圖畫等。 內容分析可以分為定性內容分析和定量內容分析兩種類型。（二）內容分析的程序 （1）抽樣 （2）編碼 （3）推理三、二次分析 二次分析是對與政策過程有關的現有的數據資料進行的再次研究，即直接利用其他研究者為其他目的所搜集的原始數據資料所進行的新的政策研究。 （一）二次分析的目的把同一種資再用于對不同的問題的問題的研究中，這種研究是創新性的。用不同的分析方法處理同一種資料，以了解是否能得出同樣的結論，這種研究是檢驗性的。 （二）二次分析的程序確定新的政策研究主題；在此基礎上尋找合適的資料；最后對資料進行再剖析和再發掘，得出新的結論。 四、現存統計資料分析 現存統計資料分析

54、是在利用既有的各種官方統計資料的基礎上進行的政策研究。 現存統計資料分析的程序 選擇合適的資料； 處理資料； 基于現存統計資料的特殊性，需要確切地說明資料來源。第四節 定量資料分析一、定量資料分析概述 定量分析方法的作用及其局限性定量分析方法的分類 克朗將定量分析技術分為兩類，即確定型分析技術和隨機分析技術。二、系統分析中的定量技術（一）確定型定量分析技術1、線性規劃2、排隊論3、馬爾柯夫分析4、損益分析（二）隨機定量分析技術1、動態規劃2、庫存論3、回歸分析法4、決策樹5、計算機模擬 三、 統計分析 1、單變量統計分析平均數和標準差置信度、置信區間和顯著性水平2、雙變量統計分析交互分類法 檢

55、驗四、 大數據對政策研究、政策分析的影響 大數據的原意是指海量數據，目前是指體量特別大、數據類別特別多的數據集。大數據無法用傳統數據庫工具對其內容進行抓取、管理和處理。五、 大數據對政策研究、政策分析的影響 初步影響大致概括如下：1、對于政策規劃產生影響2、對于政策預測產生影響3、獲取政策信息的能力得到加強4、大數據必將提高公眾參與政策制定的積極性第五節 定性資料分析 定性資料分析是一個對資料信息進行分類、描述、綜合、歸納，并在此基礎上提取出定性結論的過程。 定性資料分析的基本邏輯是歸納法，即從具體的、個別的、經驗的事例中逐步抽象出概念和理論。這種分析方法經常采用的形式大致可以分為五種不同的類

56、型：連續接近法、舉例說明法，比較分析法、流程圖法和創造性分析方法。一、連續接近法 連續接近法是指從開始時概念含糊、信息雜亂的狀態，通過不斷反復和循環上升的多項步驟，最后取得一個具有概括性的綜合分析的結果的方法。 二、舉例說明法 舉例說明法是用經驗證據來說明某種政策理論或者政策概念的方法。三、案例研究法 案例研究的對象可以是個人，也可以是個別團體或機構，還可以是某個現象或問題。案例研究一般對研究對象對一些典型特征作全面、深入的考察和分析。 案例研究的目的是進行診斷、探明原因和提出應對或矯正方案。四、流程圖方法 流程圖的方法是指研究過程和研究結論都具有直線性、階段性特征的政策研究方法。 這種方法主

57、要指的是以歷史和現時的發展過程為脈絡，對定性政策資料進行分階段描述；通過一個個的階段性結論和描述，最后形成一個完整而統一的、具有邏輯聯系的過程性政策結論和政策描述。五、創造性分析方法 創造性分析方法實際上是對一些典型的公共政策定性分析方法的統稱，它既是心理的過程，又是邏輯的過程。（一） 個人判斷法 個人判斷法是指依靠專家個人對政策問題及其所處環境的現狀和未來趨勢、政策方案及其可能產生的結果等，做出自己的判斷的一種創造性政策分析方法。（二） 腳本寫作 腳本就是以一系列假設為依據，對作為分析對象的政策在設想中將要實現的環境和各種條件所作的描述和預測。（三） 運籌博弈法 博弈是指利害關系對立的各方按

58、照一定的利益規則行動，每方為了使自己獲勝，都根據他方所采取的策略或手段來確定自己的對策的活動或行為。第四章 公共政策與政策工具 公共權力機關通過制定和實施公共政策來實現國家職能，制定政策和實施政策是政府存在的基礎。 “徒法不能自行”。只有同時配置和調動一系列政策工具，公共政策才能從一種行動綱領轉化成社會現實。第一節 公共政策的含義、類型與功能一、什么是公共政策（一） 相關概念辨析 1、決定，英文作Decide（動詞）、Decision（名詞）。現代漢語詞典的釋義為：對如何行動做出主張；決定的事項。作為一個動態過程的“做決定”（decision-making）是一個有目的的活動過程；而作為其結果

59、的“決定”（decision）則是在多個可供選擇的方案中選中一種。在政治生活與公務事務中，做決定、決定，常常在同一含義上替代“決策”、“政策”而得到廣泛使用。 2、決策決策，英文作Policy-making，也就是現代漢語詞典釋義的“決定策略或方法”；英文又作Making Policy，也就是上述詞典釋義的“決定的策略或辦法”。決策是由決策就是人們為了某種目的而預設一個目標或目標體系，并為實現這一目標或目標體系采集有關信息，經過對信息的加工、整理，制定出若干實現目標的行動方案，然后加以分析、比較，擇定最佳方案。決策者、決策對象、決策信息、決策方法、決策結果五個基本要素構成的一個動態的過程。 3

60、、對策對策的基本含義就是“應對的策略或辦法”。與這一含義相近的英文詞是Strategy詞典的解釋是“管理或規劃的技巧”（Skill in managing or planning）。所有的決定、決策、政策都是應對既定問題的辦法或技巧，在內涵上與對策是相通的，所有對策這一概念在一般情況下是可以與決定、決策、政策等概念相互替代的。4、政策 政策，英文作Policy，其含義有廣、狹之分。從廣義上說，政策可被界定為：人們為實現某一目標而采取的行動方案。 狹義的“政策”概念：國家政權機關或政黨為了實現政治、經濟、文化上的目的，根據歷史條件和當前情況制定的一套措施和辦法。一般意義上的政策、對策、決策、決定