證券公司分支機構數據報送接口規范（初稿）

證券公司分支機構數據報送接口規范-PAGE9-中央監管平臺詳細設計-機構監管綜合信息系統-006中國證監會中央監管平臺證券公司分支機構數據報送接口規范（初稿）2021年9月

目錄TOC\o"1-4"\h\z\u297851總則 4125592接口規范說明 5153892.1名詞約定 559732.2字段類型說明 542792.3文件接口規范 5171252.3.1文件類型 5212622.3.2結構化數據 6269892.3.2.1命名規則 6248172.3.2.2內容規范 7237902.3.3非結構化數據 8189512.3.3.1命名規則 814022.3.3.2內容規范 864252.4其他約定 8250323數據接口 10155603.1數據接口列表 1034773.2接口詳情 12130453.2.1證券公司分支機構基本信息 1210073.2.1.1接口說明 12297943.2.1.2接口內容 12176203.2.1.3填報說明 14190263.2.2證券公司分支機構監管報表報送問卷 142043.2.2.1接口說明 14179713.2.2.2接口內容 14170063.2.2.3填報說明 1550183.2.3證券公司分支機構資產損益情況 1533103.2.3.1接口說明 15243433.2.3.2接口內容 15246073.2.3.3填報說明 1883613.2.4證券公司分支機構帳戶情況 19219113.2.4.1證券公司分支機構賬戶數量 19201893.2.4.2證券公司分支機構賬戶規范情況 21265743.2.4.3證券公司分支機構賬戶變動情況 23265893.2.5證券公司分支機構客戶資產情況 24152263.2.5.1接口說明 24266163.2.5.2接口內容 24175183.2.5.3填報說明 29167483.2.6證券公司分支機構證券交易情況 29109473.2.6.1證券公司分支機構證券交易情況主要信息 29182953.2.6.2證券公司分支機構證券交易情況補充資料 31148823.2.7證券公司分支機構銷售金融產品 32202193.2.7.1證券公司分支機構銷售金融產品統計（按發行人類型分類） 32134003.2.7.2證券公司分支機構銷售金融產品統計（按產品風險特征分類） 3464563.2.7.3證券公司分支機構銷售金融產品統計（按收益特征分類） 35270443.2.7.4證券公司分支機構銷售金融產品統計（按產品特征分類） 363643.2.7.5證券公司分支機構銷售金融產品統計（按銷售方式分類） 38195503.2.7.6證券公司分支機構銷售金融產品統計（按購買人類型分類） 39277363.2.7.7證券公司分支機構銷售金融產品收入統計 4089353.2.8證券公司分支機構融資融券業務 41125353.2.8.1證券公司分支機構融資融券賬戶情況 41209923.2.8.2證券公司分支機構融資融券授信情況 43112453.2.8.3證券公司分支機構融資融券交易情況 44191953.2.8.4證券公司分支機構融資融券擔保情況 46316123.2.8.5證券公司分支機構融資融券收益情況 48175154附錄 4940884.1代碼取值信息 49228344.1.1報告期間表 49238314.1.2分支機構類型表 49187174.1.3派出機構表 4968054.1.4個人證件類型表 50121614.1.5監管報表報送問卷項目表 50140704.1.6賬戶類型表 51264644.1.7賬戶狀態表 52300694.1.8賬戶類別表 52210324.1.9證券交易項目表 52144394.1.10發行人類型表 5374414.1.11產品風險特征表 53172944.1.12收益特征表 53170454.1.13產品特征表 53241174.1.14銷售方式表 54124544.1.15交易場所代碼表 54151214.1.16購買人類型表 553904.2機構目錄 55317974.2.1報送機構編號名稱對照表 55

總則本規范適用對象為證券公司分支機構，但不包括不開展經紀業務的分支機構。所有接口數據由證券公司代為報送。

接口規范說明名詞約定全量傳輸：指在每次數據傳輸時，傳輸數據源單位系統當前時點保有的最新最全數據。增量傳輸：指在每次數據傳輸時，傳輸自上次傳輸之后數據源單位系統中發生任何變更(包括新增數據、修改數據、刪除數據等)的數據。傳輸時間：指每個頻度數據傳輸的截止時間。數據類型：指每次數據傳輸時，該字段數據應以規范中約定的數據類型及長度傳輸。是否必填：指該字段在數據源單位系統中是否必填。Y表示必填，N表示可能有Null值或空白值。源英文字段名：數據源單位系統中表的英文字段名。字段類型說明類型名字簡稱接口字節長度說明字符型CHAR(n)C(n)n固定長度VARCHAR(n)V(n)實際內容長度可變長度數值型NUMBER(n,m)N(n,m)實際內容長度n:1～19；m:0～n文件接口規范文件類型文件采集以接口為基本報送單位，涉及的文件類型有以下兩種:結構化數據文件：指最終報送的結構化數據文件，采用TXT格式。非結構化數據文件：指最終報送的數據文件為PDF等非結構化格式的文件。數據源方必須將其對應的數據文件組（含一個結構化文件和對應的一個或多個非結構化文件）進行壓縮打包，以壓縮包ZIP的形式傳輸。數據文件傳輸過程中，首先寫入以tmp為擴展名的臨時文件，待寫入完畢后，再更名為接口中約定擴展名（TXT或ZIP）。結構化數據文件采集以接口為基本報送單位，最終報送的文件類型均是結構化數據文件，傳輸文件格式為TXT格式。參見3.1數據接口列表。數據文件傳輸過程中，首先寫入以tmp為擴展名的臨時文件，待寫入完畢后，再更名為接口中約定擴展名（TXT）。命名規則數據文件命名規則如下：[數據源編碼]-[報送機構編碼]_[接口編碼]_[版本號]_[傳輸頻度]_[數據日期]_[當期序號]_[增量/全量標志].[文件擴展名]文件名中所有字母均為大寫。數據源編碼：CISP。報送機構編號：報送機構的唯一編號（詳見附錄4.3.2章節）。接口編碼：接口規范中3.1章節約定的接口編號，如：D1001。版本號：3位字符，從V01至V99編號，與本文檔最新版本號相同。傳輸頻度：1位字符，1表示日報，2表示周報，3表示月報，4表示季報，5表示半年報，6表示年報，7表示臨時報送。數據日期：8位字符，格式為YYYYMMDD。當期序號：2位字符，根據當天傳輸順序遞增，一般用于每隔幾小時傳輸增量數據的文件或者重傳文件。第一次傳送是01，第二次傳送是02，依此類推。對于每日只傳送一次的接口，當期序號為01，當重傳該文件時應按照順序遞增。增量/全量標志：1位字符，標識傳輸的數據是增量（Z）或全量（Q）；如果接口不區分增全量，則填寫Q。文件擴展名：數據文件的擴展名，遵循<<證券期貨業數據通信協議應用指南>>。示例：CISP-10040000_G3001_V01_3_20210930_01_Q.TXT內容規范對于所有接口，結構化的數據文件內容采用TXT格式，要求如下：文件字符集采用UTF-8。開頭不留空，不含列名。每條記錄一行，無空行，行尾以0x0A（換行符）結束（包括最后一行），記錄的開始和結束不需要用豎線(|)來標識。以豎線（即|）作分隔符，列為空也要表達其存在，即NULL字段用連續兩個分隔符表示。若字段內容中包含上述約定的換行符時，以0x1E對其進行替換；若字段內容中包含上述約定的分隔符時，以0x1F對其進行替換。字段嚴格按照每個接口約定順序存放。字段格式要求：日期類型，8個字符：YYYYMMDD。時間戳類型，24個字符，精度到微秒，日期與時間之間有一個空格：YYYYMMDDBHH24:MI:SS.S(6)；其中HH24指24小時制，S(6)指6位微秒，B指一個空格字符。時間類型，8個字符：HH24:MI:SS。數值類型：只能包含0-9，正負號，小數點等字符，例如：123456789.012或-123456789.012或0000123456789.012或-0000123456789.012。非結構化數據對于非結構化數據，需要以壓縮包ZIP形式傳輸。命名規則壓縮包內包括一個結構化數據文件和若干非結構化數據文件，其中結構化文件的命名規范參見2.3.2.1節，如：CISP-10040000_G3001_V01_3_20210930_01_Q.TXT對于壓縮包中非結構化文件的命名，不做約束，數據源方可自行命名，但數據源方應確保同一個壓縮包內的非結構化文件無重名，且能與對應的結構化文件中的記錄相關聯。此外，由于非結構化文件名稱可能含有中文或其它多字節文字，為提高兼容性，要求文件名統一采用UTF-8字符集。壓縮包文件的名稱和壓縮包內結構化文件的名稱相同，只是擴展名為ZIP，如：CISP-10040000_G3001_V01_3_20210930_01_Q.ZIP內容規范壓縮包內的結構化文件內容規范參見2.3.2.2章節，非結構化文件根據文件內容選擇合適的文件格式，如PDF、JPG等。其他約定交易日指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。3.1章節中傳輸時間T+n，指自T日起第n個交易日(不包含T日)，n為自然數。傳輸頻度為"日"的接口，期初日期等于期末日期。傳輸頻度為"月"的接口，期初日期為月初的第一日，期末日期為月末的最后一日。接口填報說明中對該接口的傳輸頻度和傳輸時間做了特別說明，則按照填報說明報送，否則按照3.1章節中的傳輸頻度和傳輸時間報送。傳輸頻度為"月"的接口，非報送日期不需要報送空文件。增量/全量標志為"增量"的接口，填報說明中要求首日全量報送時，首日需按照本文檔中對"全量"接口的要求完成全量文件的報送，且不需要單獨報送增量文件。接口中金額/市值字段未特別說明時，幣種均為"人民幣"，單位均為"元"。涉及人民幣對主要外匯的匯率，以當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯率中間價為準。接口中數值型字段不適用時用0填充。證券公司分支機構數據報送接口規范-PAGE22-數據接口數據接口列表序號需求方接口名稱結構化標志傳輸文件格式接口編碼傳輸頻度傳輸時間增量/全量機構監管證券公司分支機構基本信息結構化TXTG3001月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構監管報表報送問卷結構化TXTG3002月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構資產損益情況結構化TXTG3003月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構賬戶數量結構化TXTG3004月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構賬戶規范情況結構化TXTG3005月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構賬戶變動情況結構化TXTG3006月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構客戶資產情況結構化TXTG3007月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構證券交易情況主要信息結構化TXTG3008月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構證券交易情況補充資料結構化TXTG3009月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構銷售金融產品統計（按發行人類型分類）結構化TXTG3010月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構銷售金融產品統計（按產品風險特征分類）結構化TXTG3011月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構銷售金融產品統計（按收益特征分類）結構化TXTG3012月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構銷售金融產品統計（按產品特征分類）結構化TXTG3013月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構銷售金融產品統計（按銷售方式分類）結構化TXTG3014月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構銷售金融產品統計（按購買人類型分類）結構化TXTG3015月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構銷售金融產品收入統計結構化TXTG3016月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構融資融券賬戶情況結構化TXTG3017月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構融資融券授信情況結構化TXTG3018月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構融資融券融資買入證券市值前3名證券情況結構化TXTG3019月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構融資融券融券賣出證券市值前3名證券情況結構化TXTG3020月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構融資融券擔保情況結構化TXTG3021月T+10日11:30前全量機構監管證券公司分支機構融資融券收益情況結構化TXTG3022月T+10日11:30前全量證券公司分支機構數據報送接口規范-PAGE22-接口詳情證券公司分支機構基本信息接口說明用途：報送證券公司分支機構基本信息。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼C9_1V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）分支機構名稱C9V(100)YY填寫全稱分支機構類型C9_2C(1)Y詳見附錄-分支機構類型表所屬轄區C9_3C(3)Y填寫分支機構注冊地所屬轄區；詳見附錄-派出機構表員工人數I9N(10)Y證券投資咨詢執業人員數量C11N(10)Y已注冊為證券投資顧問的人員數量I11N(10)Y已注冊為證券分析師的人員數量I12N(10)Y營銷人員數量C13N(10)Y內部營銷人員數量I13N(10)Y證券經紀人數量I14N(10)Y以下17-22工商注冊信息成立日期CLRQC(8)Y工商部門批復日期；格式為：YYYYMMDD注銷日期ZXRQC(8)N格式為：YYYYMMDD注冊地址C10V(200)Y詳細地址，例如：XX省XX市XX區XX路XX號注冊地所在省C10_1C(6)Y省/直轄市；采用國標GB/T2260-2007中的6位數字代碼注冊地所在市C10_2C(6)Y采用國標GB/T2260-2007中的6位數字代碼注冊地所屬轄區C10_3C(2)Y詳見附錄-派出機構表以下23-28負責人信息負責人姓名C18V(100)Y證件類型C181C(4)Y詳見附錄-個人證件類型表證件號碼C18_2V(50)Y國籍C18_3V(30)Y擁有多重國籍時全角逗號分隔；采用國標GB/T2659-2000中的2位字符代碼電話號碼F18V(20)Y手機號碼I18V(20)Y以下29-32報表指定聯系人信息聯系人姓名C19V(100)Y電話號碼F19V(20)Y手機號碼I19V(20)Y郵箱地址L19V(50)Y備注BZV(1000)N填報說明無證券公司分支機構監管報表報送問卷接口說明用途：報送證券公司分支機構的監管報表報送問卷。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）項目編號A3V(16)YY詳見附錄-監管報表報送問卷項目表是否標志B3C(1)Y0-否1-是金額或數量C3N(19,2)N備注BZV(1000)N填報說明1、填報期間為當月發生或截至月末存續情況。涉及客戶數量、金額、涉訴及或有負債情況的，以報告期末存續的情況為準。2、"合規運營情況"涉及的業務開展情況以是否實際開展業務為準。3、"是否被媒體報道本營業部事項"中，媒體范圍參照《證券公司聲譽風險管理能力評價實施方案》所規定的一級、二級媒體。證券公司分支機構資產損益情況接口說明用途：報送證券公司分支機構的資產損益情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）以下7-30資產負債情況資產總額（期末余額）C4N(19,2)Y資產總額_銀行存款－自有資金（期末余額）C5N(19,2)Y資產總額_應收款項（不含內部往來）（期末余額）C6N(19,2)Y資產總額_內部往來（期末余額）C7N(19,2)Y資產總額_固定資產原值（期末余額）C8N(19,2)Y資產總額_固定資產凈值（期末余額）C9N(19,2)Y負債總額（期末余額）C10N(19,2)Y負債總額_代理買賣證券款（期末余額）C11N(19,2)Y負債總額_代理買賣證券款-人民幣（期末余額）C12N(19,2)Y負債總額_應付款項（不含內部往來）（期末余額）C13N(19,2)Y負債總額_內部往來（期末余額）C14N(19,2)Y資產凈值（期末余額）C15N(19,2)Y資產總額（年初余額）D4N(19,2)Y資產總額_銀行存款－自有資金（年初余額）D5N(19,2)Y資產總額_應收款項（不含內部往來）（年初余額）D6N(19,2)Y資產總額_內部往來（年初余額）D7N(19,2)Y資產總額_固定資產原值（年初余額）D8N(19,2)Y資產總額_固定資產凈值（年初余額）D9N(19,2)Y負債總額（年初余額）D10N(19,2)Y負債總額_代理買賣證券款（年初余額）D11N(19,2)Y負債總額_代理買賣證券款-人民幣（年初余額）D12N(19,2)Y負債總額_應付款項（不含內部往來）（年初余額）D13N(19,2)Y負債總額_內部往來（年初余額）D14N(19,2)Y資產凈值（年初余額）D15N(19,2)Y以下31-70損益情況營業收入（本期金額）C17N(19,2)Y營業收入_手續費及傭金收入（本期金額）C18N(19,2)Y營業收入_利息收入（本期金額）C19N(19,2)Y營業收入_其他收入（本期金額）C20N(19,2)Y營業支出（本期金額）C21N(19,2)Y營業支出_手續費支出（本期金額）C22N(19,2)Y營業支出_傭金支出（本期金額）C23N(19,2)Y營業支出_利息支出（本期金額）C24N(19,2)Y營業支出_稅金及附加（本期金額）C25N(19,2)Y營業支出_業務及管理費（本期金額）C26N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_折舊及攤銷（本期金額）C27N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_折舊及攤銷_使用權資產折舊（本期金額）C28N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_職工薪酬（本期金額）C29N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_電子設備運轉費（本期金額）C30N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_其他費用（本期金額）C31N(19,2)Y營業支出_其他支出（本期金額）C32N(19,2)Y營業利潤（本期金額）C33N(19,2)Y利潤總額（本期金額）C34N(19,2)Y所得稅（本期金額）C35N(19,2)Y凈利潤（本期金額）C36N(19,2)Y營業收入（本年累計金額）D17N(19,2)Y營業收入_手續費及傭金收入（本年累計金額）D18N(19,2)Y營業收入_利息收入（本年累計金額）D19N(19,2)Y營業收入_其他收入（本年累計金額）D20N(19,2)Y營業支出（本年累計金額）D21N(19,2)Y營業支出_手續費支出（本年累計金額）D22N(19,2)Y營業支出_傭金支出（本年累計金額）D23N(19,2)Y營業支出_利息支出（本年累計金額）D24N(19,2)Y營業支出_稅金及附加（本年累計金額）D25N(19,2)Y營業支出_業務及管理費（本年累計金額）D26N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_折舊及攤銷（本年累計金額）D27N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_折舊及攤銷_使用權資產折舊（本年累計金額）D28N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_職工薪酬（本年累計金額）D29N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_電子設備運轉費（本年累計金額）D30N(19,2)Y營業支出_業務及管理費_其他費用（本年累計金額）D31N(19,2)Y營業支出_其他支出（本年累計金額）D32N(19,2)Y營業利潤（本年累計金額）D33N(19,2)Y利潤總額（本年累計金額）D34N(19,2)Y所得稅（本年累計金額）D35N(19,2)Y凈利潤（本年累計金額）D36N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明"資產凈值"等于"資產總額"減去"負債總額"。"職工薪酬"填列工資總額、福利費、社會保險費、工會經費、職工教育經費等支付給職工各種形式的報酬及其他相關支出。"所得稅"由證券分支機構根據實際情況填列。未實行總部統一納稅，自行繳納所得稅的證券分支機構必須填列"所得稅"項目；實行總部匯總納稅，公司總部要求證券分支機構個別報表計提反映所得稅費用的，需填列"所得稅"項目；實行總部匯總納稅，公司總部不要求證券分支機構個別報表計提反映所得稅費用的，"所得稅"項目可不填列。代理買賣證券款包含信用交易代理買賣證券款，包含應計利息。 應收賬款包含計入"其他應收款"的賬款，應付賬款包含計入"其他應付款"的賬款。證券公司分支機構帳戶情況證券公司分支機構賬戶數量接口說明用途：報送證券公司分支機構的各類客戶賬戶數量情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）所屬轄區H0C(3)Y填寫分支機構注冊地所屬轄區；詳見附錄-派出機構表賬戶類型B3C(1)YY詳見附錄-賬戶類型表期初戶數B4N(10)Y本期增加數B5N(10)Y本期現場開戶數B6N(10)Y本期網上開戶數B7N(10)Y本期見證開戶數B8N(10)Y本期減少數B9N(10)Y本期現場銷戶數B10N(10)Y本期網上銷戶數B11N(10)Y本期見證銷戶數B12N(10)Y期末戶數B13N(10)Y期末機構戶數B14N(10)Y備注BZV(1000)N填報說明1、"資金賬戶"填列客戶對應的資金賬戶數量，若同一客戶同時有A股、B股的資金賬戶，不能重復填列。2、"A股證券賬戶"、"B股證券賬戶"填列上海證券賬戶和深圳證券賬戶的數量總和，即指定或托管在公司席位的客戶證券賬戶數。3、"基金賬戶"填列上海、深圳證券投資基金賬戶及中國證券登記結算公司上海、深圳開放式基金賬戶，不含在基金公司開立的基金賬戶。證券公司分支機構賬戶規范情況接口說明用途：報送證券公司分支機構的客戶賬戶規范情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）所屬轄區H0C(3)Y填寫分支機構注冊地所屬轄區；詳見附錄-派出機構表合格賬戶_主資金賬戶_數量D16N(10)Y單位：戶合格賬戶_輔資金賬戶_數量D17N(10)Y合格賬戶_證券賬戶_數量D18N(10)Y不合格賬戶_資金賬戶_數量D19N(10)Y不合格賬戶_證券賬戶_數量D20N(10)Y小額休眠賬戶_資金賬戶_數量D21N(10)Y小額休眠賬戶_證券賬戶_數量D22N(10)Y其他賬戶_資金賬戶_數量D23N(10)Y其他賬戶_證券賬戶_數量D24N(10)Y合格賬戶_主資金賬戶_客戶交易結算資金E16N(19,2)Y合格賬戶_輔資金賬戶_客戶交易結算資金E17N(19,2)Y不合格賬戶_資金賬戶_客戶交易結算資金E19N(19,2)Y小額休眠賬戶_資金賬戶_客戶交易結算資金E21N(19,2)Y其他賬戶_資金賬戶_客戶交易結算資金E23N(19,2)Y合格賬戶_證券賬戶_期末指定與托管證券市值F18N(19,2)Y不合格賬戶_證券賬戶_期末指定與托管證券市值F20N(19,2)Y其他賬戶_證券賬戶_期末指定與托管證券市值F24N(19,2)Y合格賬戶_主資金賬戶_備注H16V(100)N合格賬戶_輔資金賬戶_備注H17V(100)N合格賬戶_證券賬戶_備注H18V(100)N不合格賬戶_資金賬戶_備注H19V(100)N不合格賬戶_證券賬戶_備注H20V(100)N小額休眠賬戶_資金賬戶_備注H21V(100)N小額休眠賬戶_證券賬戶_備注H22V(100)N其他賬戶_資金賬戶_備注H23V(100)N其他賬戶_證券賬戶_備注H24V(100)N為備注BZV(1000)N填報說明1、暫不包含B股證券賬戶。2、"其他賬戶"填列司法凍結賬戶、純資金賬戶、風險處置賬戶（含被處置證券公司休眠賬戶及純資金賬戶）等，"純資金賬戶"是指無對應任何證券賬戶及基金賬戶的資金賬戶。3、"期末指定與托管證券市值"含認、申購凍結資金，不含限售流通證券市值和全國股轉系統證券市值。證券公司分支機構賬戶變動情況接口說明用途：報送證券公司分支機構的客戶賬戶變動情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）所屬轄區H0C(3)Y填寫分支機構注冊地所屬轄區；詳見附錄-派出機構表賬戶狀態B26C(1)YY詳見附錄-賬戶狀態表賬戶類型C26C(1)YY詳見附錄-賬戶類別表期初戶數D25N(10)Y本期新增數E25N(10)Y本期規范數F25N(10)Y本期注銷數（戶）G25N(10)Y期末戶數H25N(10)Y為備注BZV(1000)N填報說明1、填列A股客戶資金賬戶和證券賬戶情況，暫不包括B股情況。證券公司分支機構客戶資產情況接口說明用途：報送證券公司分支機構的客戶資產狀況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）所屬轄區H0C(3)Y填寫分支機構注冊地所屬轄區；詳見附錄-派出機構表以下8-55客戶資產情況代理買賣證券款（人民幣）（期末余額）D5N(19,2)Y其中：場內期權保證金（期末余額）D6N(19,2)Y信用交易代理買賣證券款（人民幣）（期末余額）D7N(19,2)Y銀行存款（客戶資金存款）（期末余額）D8N(19,2)Y內部清算往來-獨立存管（期末余額）D9N(19,2)Y內部清算往來-第三方存管客戶（期末余額）D10N(19,2)Y內部清算往來-小額休眠賬戶（期末余額）D11N(19,2)Y內部清算往來-中止交易不合格賬戶（期末余額）D12N(19,2)Y內部清算往來-其他（期末余額）D13N(19,2)Y存出保證金－客戶保證金（期末余額）D14N(19,2)Y客戶交易結算資金差額（期末余額）D15N(19,2)Y指定與托管證券市值（不含限售流通證券市值）（期末余額）D16N(19,2)Y指定與托管限售流通證券市值（期末余額）D17N(19,2)Y全國股轉系統證券市值（期末余額）D18N(19,2)Y客戶資產合計（人民幣）（期末余額）D19N(19,2)Y其中：期末認、申購凍結資金（期末余額）D20N(19,2)Y代理買賣證券款（人民幣）（期初余額）E5N(19,2)Y其中：場內期權保證金（期初余額）E6N(19,2)Y信用交易代理買賣證券款（人民幣）（期初余額）E7N(19,2)Y銀行存款（客戶資金存款）（期初余額）E8N(19,2)Y內部清算往來-獨立存管（期初余額）E9N(19,2)Y內部清算往來-第三方存管客戶（期初余額）E10N(19,2)Y內部清算往來-小額休眠賬戶（期初余額）E11N(19,2)Y內部清算往來-中止交易不合格賬戶（期初余額）E12N(19,2)Y內部清算往來-其他（期初余額）E13N(19,2)Y存出保證金－客戶保證金（期初余額）E14N(19,2)Y客戶交易結算資金差額（期初余額）E15N(19,2)Y指定與托管證券市值（不含限售流通證券市值）（期初余額）E16N(19,2)Y指定與托管限售流通證券市值（期初余額）E17N(19,2)Y全國股轉系統證券市值（期初余額）E18N(19,2)Y客戶資產合計（人民幣）（期初余額）E19N(19,2)Y其中：期末認、申購凍結資金（期初余額）E20N(19,2)Y代理買賣證券款（人民幣）（備注）F5V(100)N其中：場內期權保證金（備注）F6V(100)N信用交易代理買賣證券款（人民幣）（備注）F7V(100)N銀行存款（客戶資金存款）（備注）F8V(100)N內部清算往來-獨立存管（備注）F9V(100)N內部清算往來-第三方存管客戶（備注）F10V(100)N內部清算往來-小額休眠賬戶（備注）F11V(100)N內部清算往來-中止交易不合格賬戶（備注）F12V(100)N內部清算往來-其他（備注）F13V(100)N存出保證金－客戶保證金（備注）F14V(100)N客戶交易結算資金差額（備注）F15V(100)N指定與托管證券市值（不含限售流通證券市值）（備注）F16V(100)N指定與托管限售流通證券市值（備注）F17V(100)N全國股轉系統證券市值（備注）F18V(100)N客戶資產合計（人民幣）（備注）F19V(100)N其中：期末認、申購凍結資金（備注）F20V(100)N以56-115下客戶資金分布情況待交收證券交易清算款（期末余額）D22N(19,2)Y柜臺客戶交易結算資金余額（期末余額）D23N(19,2)Y其中：第三方存管上線的客戶資金余額（期末余額）D24N(19,2)Y待交收證券交易清算款（期初余額）E22N(19,2)Y柜臺客戶交易結算資金余額（期初余額）E23N(19,2)Y其中：第三方存管上線的客戶資金余額（期初余額）E24N(19,2)Y待交收證券交易清算款（備注）F22V(100)N柜臺客戶交易結算資金余額（備注）F23V(100)N其中：第三方存管上線的客戶資金余額（備注）F24V(100)N中國工商銀行（期末客戶數量）D26N(10)Y中國建設銀行（期末客戶數量）D27N(10)Y中國農業銀行（期末客戶數量）D28N(10)Y中國銀行（期末客戶數量）D29N(10)Y交通銀行（期末客戶數量）D30N(10)Y招商銀行（期末客戶數量）D31N(10)Y上海浦東發展銀行（期末客戶數量）D32N(10)Y中信銀行（期末客戶數量）D33N(10)Y中國光大銀行（期末客戶數量）D34N(10)Y中國民生銀行（期末客戶數量）D35N(10)Y華夏銀行（期末客戶數量）D36N(10)Y平安銀行（期末客戶數量）D37N(10)Y興業銀行（期末客戶數量）D38N(10)Y廣東發展銀行（期末客戶數量）D39N(10)Y上海銀行（期末客戶數量）D40N(10)Y北京銀行（期末客戶數量）D41N(10)Y其他銀行（期末客戶數量）D42N(10)Y中國工商銀行（期末資金余額）E26N(19,2)Y中國建設銀行（期末資金余額）E27N(19,2)Y中國農業銀行（期末資金余額）E28N(19,2)Y中國銀行（期末資金余額）E29N(19,2)Y交通銀行（期末資金余額）E30N(19,2)Y招商銀行（期末資金余額）E31N(19,2)Y上海浦東發展銀行（期末資金余額）E32N(19,2)Y中信銀行（期末資金余額）E33N(19,2)Y中國光大銀行（期末資金余額）E34N(19,2)Y中國民生銀行（期末資金余額）E35N(19,2)Y華夏銀行（期末資金余額）E36N(19,2)Y平安銀行（期末資金余額）E37N(19,2)Y興業銀行（期末資金余額）E38N(19,2)Y廣東發展銀行（期末資金余額）E39N(19,2)Y上海銀行（期末資金余額）E40N(19,2)Y北京銀行（期末資金余額）E41N(19,2)Y其他銀行（期末資金余額）E42N(19,2)Y中國工商銀行（備注）F26V(100)N中國建設銀行（備注）F27V(100)N中國農業銀行（備注）F28V(100)N中國銀行（備注）F29V(100)N交通銀行（備注）F30V(100)N招商銀行（備注）F31V(100)N上海浦東發展銀行（備注）F32V(100)N中信銀行（備注）F33V(100)N中國光大銀行（備注）F34V(100)N中國民生銀行（備注）F35V(100)N華夏銀行（備注）F36V(100)N平安銀行（備注）F37V(100)N興業銀行（備注）F38V(100)N廣東發展銀行（備注）F39V(100)N上海銀行（備注）F40V(100)N北京銀行（備注）F41V(100)N其他銀行（備注）F42V(100)N備注BZV(1000)N填報說明1、本表要求填列人民幣客戶資產，不包括外幣客戶資產。2、"代理買賣證券款"、"信用交易代理買賣證券款"均包含應付利息。"銀行存款（客戶資金存款）"、"內部清算往來（獨立存管）"項目在獨立存管向第三方存管過渡期間使用，證券分支機構全部實現第三方存管后該兩項應為零。3、"客戶交易結算資金差額"為正數，且超過該項客戶交易結算資金總額2%的，要求在備注中說明該項差額的明細構成。4、"指定與托管證券市值（不含限售流通證券市值）"含認、申購凍結資金。5、"客戶資產合計"等于"代理買賣證券款"、"信用交易代理買賣證券款"加上"指定與托管證券市值（不含限售流通證券市值）"、"指定與托管限售流通證券市值"、"全國股轉系統證券市值"。6、"客戶資金分布情況"填列柜臺客戶交易結算資金余額和第三方存管上線的客戶資金余額。其中"柜臺客戶交易結算資金余額"包括含小額休眠戶、中止交易不合格賬戶等另庫存放的賬戶資金余額；"第三方存管上線的客戶資金分布"填列第三方存管上線后客戶及客戶資金在銀行間的分布情況，除列明的銀行外，其他存管銀行合并填列，若存在其他銀行存管客戶資金比例超過10%或者金額在5000萬元以上的，在備注中予以說明。證券公司分支機構證券交易情況證券公司分支機構證券交易情況主要信息接口說明用途：報送證券公司分支機構的交易所市場代理證券交易情況主要信息。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）項目編號B4C(2)YY詳見附錄-證券交易項目表交易金額（本期）C4N(19,2)Y交易金額（本年累計）D4N(19,2)Y手續費收入（本期）E4N(19,2)Y手續費收入（本年累計）F4N(19,2)Y指定與托管市值（期末）G4N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明1、證券交易金額填列買入成交金額與賣出成交金額的合計，含信用賬戶發生的代理買賣交易，新股申購中簽不計入證券交易金額。2、本表均不涉及租賃席位發生的交易和收入。3、"指定與托管證券市值"含認、申購凍結資金，不含限售流通證券市值，需要折算匯率的，按照報表日匯率折算。4、手續費或傭金收入口徑為總收入（毛收入），剔除增值稅，不剔除相關交易成本。5、股票包含優先股。6、債券包括國債、企業債、公司債、可轉債、短期融資券、特種金融債券、私募債、資產支持證券等。7、全國中小企業股份轉讓系統股票包含兩網及退市公司。8、公募基金指代理買賣場內上市的基金。9、場內期權按成交數量（張）統計，指定與托管證券市值=期權市值+保證金總額。10、債券融資回購交易、融券回購交易，交易額僅計算單邊融入金額（計算償還），指定與托管市值填寫期末未到期的待購回金額或待回購債券面額。11、"其他證券"包含所有該表內未列示的代理買賣交易。證券公司分支機構證券交易情況補充資料接口說明用途：報送證券公司分支機構截止報告期末A股及基金的最高（或最低）傭金率。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）補充說明B22V(1000)YA股及基金最高傭金率C23N(12,8)YA股及基金最低傭金率C24N(12,8)Y備注BZV(1000)N填報說明1、傭金率按照報表期實際發生情況計算，剔除按單筆下限5元收取的傭金的情形。舉例：若公司"截止報告期末A股及基金最高（或最低）傭金率(‰)"為0.0008，請填0.8。證券公司分支機構銷售金融產品證券公司分支機構銷售金融產品統計（按發行人類型分類）接口說明用途：報送證券公司分支機構按發行人類型分類統計的銷售金融產品的情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）發行人類型A5V(4)YY詳見附錄-發行人類型表本期增加數量C5N(10)Y本期增加金額D5N(19,2)Y本年累計增加數量E5N(10)Y本年累計增加金額F5N(19,2)Y本期減少數量G5N(10)Y本期減少金額H5N(19,2)Y本年累計減少數量I5N(10)Y本年累計減少金額J5N(19,2)Y期末數量K5N(10)Y期末金額L5N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明表中項目涉及金融產品數量的填寫產品只數。不包括證券公司代理客戶買賣場內基金的情況。證券公司分支機構銷售金融產品統計（按產品風險特征分類）接口說明用途：報送證券公司分支機構按產品風險特征分類統計的銷售金融產品的情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）風險特征A5C(1)YY詳見附錄-產品風險特征表本期增加數量C5N(10)Y本期增加金額D5N(19,2)Y本年累計增加數量E5N(10)Y本年累計增加金額F5N(19,2)Y本期減少數量G5N(10)Y本期減少金額H5N(19,2)Y本年累計減少數量I5N(10)Y本年累計減少金額J5N(19,2)Y期末數量K5N(10)Y期末金額L5N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明表中項目涉及金融產品數量的填寫產品只數。不包括證券公司代理客戶買賣場內基金的情況。風險等級劃分參照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，對于持有期間產品風險等級發生變化的，視同賣出原風險等級產品、買入新風險等級產品。證券公司分支機構銷售金融產品統計（按收益特征分類）接口說明用途：報送證券公司分支機構按收益特征分類統計的銷售金融產品的情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）收益特征A5C(3)YY詳見附錄-收益特征表本期增加數量C5N(10)Y本期增加金額D5N(19,2)Y本年累計增加數量E5N(10)Y本年累計增加金額F5N(19,2)Y本期減少數量G5N(10)Y本期減少金額H5N(19,2)Y本年累計減少數量I5N(10)Y本年累計減少金額J5N(19,2)Y期末數量K5N(10)Y期末金額L5N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明1、表中項目涉及金融產品數量的填寫產品只數。2、表中不包含公司銷售其作為管理人管理的資產支持證券業務。證券公司分支機構銷售金融產品統計（按產品特征分類）接口說明用途：報送證券公司分支機構按產品特征分類統計的銷售金融產品的情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）產品特征A5C(1)YY詳見附錄-產品特征表本期增加數量C5N(10)Y本期增加金額D5N(19,2)Y本年累計增加數量E5N(10)Y本年累計增加金額F5N(19,2)Y本期減少數量G5N(10)Y本期減少金額H5N(19,2)Y本年累計減少數量I5N(10)Y本年累計減少金額J5N(19,2)Y期末數量K5N(10)Y期末金額L5N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明1、結構化產品是指具有分級或杠桿等特征，結構較為復雜的金融產品。2、表中項目涉及金融產品數量的填寫產品只數。3、表中不包含公司銷售其作為管理人管理的資產支持證券業務。證券公司分支機構銷售金融產品統計（按銷售方式分類）接口說明用途：報送證券公司分支機構按銷售方式分類統計的銷售金融產品的情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）銷售方式A5C(1)YY詳見附錄-銷售方式表本期增加數量C5N(10)Y本期增加金額D5N(19,2)Y本年累計增加數量E5N(10)Y本年累計增加金額F5N(19,2)Y本期減少數量G5N(10)Y本期減少金額H5N(19,2)Y本年累計減少數量I5N(10)Y本年累計減少金額J5N(19,2)Y期末數量K5N(10)Y期末金額L5N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明1、自行銷售是指銷售本公司金融產品。2、表中項目涉及金融產品數量的填寫產品只數。3、表中不包含公司銷售其作為管理人管理的資產支持證券業務。證券公司分支機構銷售金融產品統計（按購買人類型分類）接口說明用途：報送證券公司分支機構按購買人類型分類統計的銷售金融產品的情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）購買人類型A5C(1)YY詳見附錄-購買人類型表本期增加數量C5N(10)Y本期增加金額D5N(19,2)Y本年累計增加數量E5N(10)Y本年累計增加金額F5N(19,2)Y本期減少數量G5N(10)Y本期減少金額H5N(19,2)Y本年累計減少數量I5N(10)Y本年累計減少金額J5N(19,2)Y期末數量K5N(10)Y期末金額L5N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明表中項目涉及金融產品數量的填寫產品只數。表中不包含公司銷售其作為管理人管理的資產支持證券業務。證券公司分支機構銷售金融產品收入統計接口說明用途：報送證券公司分支機構銷售金融產品的收入情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼本期增加金額D45N(19,2)Y本年累計增加金額F45N(19,2)Y銷售收入備注M45V(300)N本期增加金額（代銷）D46N(19,2)Y本年累計增加金額（代銷）F46N(19,2)Y代銷收入備注M46V(300)N備注BZV(1000)N填報說明銷售收入、代銷收入為總收入（毛收入），不剔除相關業務成本及增值稅，不要求與利潤表保持勾稽。該報表不包含公司銷售其作為管理人管理的資產支持證券業務。表中不包含公司銷售其作為管理人管理的資產支持證券業務。證券公司分支機構融資融券業務證券公司分支機構融資融券賬戶情況接口說明用途：報送證券公司分支機構融資融券客戶賬戶情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）以下7-12信用資金賬戶信用資金賬戶數量（期初）G3N(10)Y信用資金賬戶數量（期末）F3N(10)Y其中：機構客戶數量（期初）G4N(10)Y其中：機構客戶數量（期末）F4N(10)Y其中：個人客戶數量（期初）G5N(10)Y其中：個人客戶數量（期末）F5N(10)Y以下13-14信用證券賬戶信用證券賬戶數量（期初）G6N(10)Y信用證券賬戶數量（期末）F6N(10)Y備注BZV(1000)N填報說明無證券公司分支機構融資融券授信情況接口說明用途：報送證券公司分支機構融資融券業務授信額度情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）已獲批可使用的授信額度（期初）G7N(19,2)Y已獲批可使用的授信額度（期末）F7N(19,2)Y已實際使用的授信額度（期初）G8N(19,2)Y其中：融資金額（期初）G9N(19,2)Y其中：融券金額（期初）G10N(19,2)Y已實際使用的授信額度（期末）F8N(19,2)Y其中：融資金額（期末）F9N(19,2)Y其中：融券金額（期末）F10N(19,2)Y累計對客戶授信筆數（本期）F11N(10)Y其中：融資授信筆數（本期）F12N(10)Y其中：融券授信筆數（本期）F13N(10)Y累計對客戶授信金額（本期）F14N(19,2)Y其中：融資授信金額（本期）F15N(19,2)Y其中：融券授信金額（本期）F16N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明1、融資金額、融資授信額度，根據對客戶融出資金本金計算；融券金額、融券授信額度，根據融出證券數量×賣出價格計算。2、當期累計對客戶授信金額，指公司在當期內，對客戶所有新發生的每一筆融資交易和融券交易的金額總計（統計口徑包括當期融出但客戶當期已歸還的融資和融券的金額，不包括上期末之前融出但客戶尚未歸還的融資和融券的金額）。證券公司分支機構融資融券交易情況證券公司分支機構融資融券融資買入證券市值前3名證券情況接口說明用途：報送證券公司分支機構客戶融資當期累計買入證券市值前3名證券情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）序號A3N(10)YY根據"買入市值"從大到小排序的名次（1-3）證券名稱E17V(100)Y填寫全稱證券代碼E17_1V(30)Y交易場所代碼A17_2C(3)Y詳見附錄-交易場所代碼表融資買入市值E18N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明無證券公司分支機構融資融券融券賣出證券市值前3名證券情況接口說明用途：報送證券公司分支機構客戶當期累計融券賣出證券市值前3名證券情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）序號A3N(10)YY根據"賣出市值"從大到小排序的名次（1-3）證券名稱E23V(100)Y填寫全稱證券代碼E23_1V(30)Y交易場所代碼E23_2C(3)Y詳見附錄-交易場所代碼表融券賣出市值E24N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明無證券公司分支機構融資融券擔保情況接口說明用途：報送證券公司分支機構融資融券業務的擔保情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）擔保物價值（期初）G29N(19,2)Y其中：現金（期初）G30N(19,2)Y其中：證券市值（期初）G31N(19,2)Y擔保物價值（期末）F29N(19,2)Y其中：現金（期末）F30N(19,2)Y其中：證券市值（期末）F31N(19,2)Y整體維持擔保比例（期初）G32N(12,8)Y整體維持擔保比例（期末）F32N(12,8)Y備注BZV(1000)N填報說明無證券公司分支機構融資融券收益情況接口說明用途：報送證券公司分支機構融資融券業務的收益情況。需求方字段：機構監管（全部字段）。接口內容序號字段描述字段名稱數據類型是否必填主鍵說明機構編號A0C(8)YY填寫證監會分配的證券公司報送機構編號報告年度B0C(4)YY格式為：YYYY報告期間C0C(1)YY詳見附錄-報告期間表期初日期D0C(8)YY格式為：YYYYMMDD期末日期E0C(8)YY格式為：YYYYMMDD分支機構代碼G0V(30)YY填寫統一社會信用代碼/全球法人識別編碼（LEI）融資融券收入（期初）G33N(19,2)Y融資融券收入（期末）F33N(19,2)Y備注BZV(1000)N填報說明無

附錄代碼取值信息報告期間表字段描述代碼取值及描述備注報告期間1-日2-周3-月4-季5-半年6-年7-臨時分支機構類型表字段描述代碼取值及描述備注分支機構類型1-分公司2-營業部派出機構表字段描述代碼取值及描述備注派出機構101-北京證監局102-天津證監局103-河北證監局104-山西證監局105-內蒙古證監局106-遼寧證監局107-吉林證監局108-黑龍江證監局109-上海證監局110-江蘇證監局111-浙江證監局112-安徽證監局113-福建證監局114-江西證監局115-山東證監局116-河南證監局117-湖北證監局118-湖南證監局119-廣東證監局120-廣西證監局121-海南證監局122-重慶證監局123-四川證監局124-貴州證監局125-云南證監局126-西藏證監局127-陜西證監局128-甘肅證監局129-青海證監局130-寧夏證監局131-新疆證監局132-深圳證監局133-大連證監局134-寧波證監局135-廈門證監局136-青島證監局個人證件類型表字段描述代碼取值及描述備注個人證件類型0101-身份證0102-護照0103-港澳居民來往內地通行證0104-臺灣居民來往大陸通行證0105-港澳臺居民居住證0106-外國護照0107-外國人永久居留證0199-其他監管報表報送問卷項目表字段描述代碼取值及描述備注資產負債項目0101-報告期內是否接受過內部審計或檢查0102-報告期內是否接受過外部審計或檢查0103-是否存在客戶透支0104-是否存在柜臺個人債務0105-是否存在機構債務0106-是否存在其他逾期債務0107-是否存在未經批準的經營性網點0108-是否存在資金拆借問題（含歷史遺留）0109-是否存在三方融資或為客戶介紹融資0110-是否存在二級市場自營或新股申購自營0111-是否開展融資融券業務0112-是否為期貨公司提供IB業務0113-是否開展個股期權業務（不含其他類型期權）0201-是否實現公司總部集中交易0202-是否實現公司總部集中清算0203-是否實現公司總部集中核算0204-是否有可用UPS0205-是否有備用可用發電機0206-是否雙回路供電0207-是否備份關鍵業務數據0208-是否建立技術事故應急處理機制和預案0209-是否發生行情中斷0210-是否發生交易中斷0211-是否發生其他重大技術系統故障0301-報告期是否收到客戶投訴0302-報告期是否收到客戶集體投訴0303-報告期末是否存在未辦結客戶投訴0304-是否存在對外提供擔保0305-是否存在不動產抵押0306-是否存在其他或有負債0307-是否存在涉訟案件0308-是否存在被凍結扣劃客戶資金0309-是否存在被凍結扣劃自有資金0310-是否存在被查封資產0311-是否存在司法凍結客戶資金賬戶0401-是否發生群體性事件0402-是否被媒體報道本營業部事項0403-報告期內是否舉辦投資咨詢報告會0404-報告期內是否開展投資者教育保護工作0405-是否存在其他需報告的重大事項賬戶類型表字段描述代碼取值及描述備注賬戶類型1-資金賬戶2-A股證券賬戶3-B股證券賬戶4-基金賬戶5-信用證券賬戶6-衍生品合約賬戶賬戶狀態表字段描述代碼取值及描述備注賬戶狀態1-不合格賬戶2-小額休眠賬戶賬戶類別表字段描述代碼取值及描述備注賬戶類別1-資金賬戶2-證券賬戶證券交易項目表字段描述代碼取值及描述備注證券交易項目01-A股主板股票02-A股創業板股票03-A股科創板股票04-B股（折人民幣）05-全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票06-公募基金07-債券08-滬港通09-深港通10-存托憑證11-場內期權12-債券融資回購交易13-債券融券回購交易99-其他證券00-合計98其中：通過網上交易、手機交易發行人類型表字段描述代碼取值及描述備注發行人類型01-國債02-其他債券03-收益憑證04-公募基金05-基金公司及其子公司資產管理計劃06-私募基金07-證券公司資產管理計劃0701-其中：本公司資產管理計劃0702-其它公司資產管理計劃08-商業銀行理財產品09-信托產品10-保險產品99-其他金融產品產品風險特征表字段描述代碼取值及描述備注產品風險特征1-風險等級R12-風險等級R23-風險等級R34-風險等級R45-風險等級R5收益特征表字段描述代碼取值及描述備注收益特征101-固定收益類金融產品102-浮動收益類金融產品103-混合類金融產品產品特征表字段描述代碼取值及描述備注產品特征1-結構化金融產品2-非結構化金融產品銷售方式表字段描述代碼取值及描述備注銷售方式1-自行銷售2-代理銷售3-介紹客戶交易場所代碼表字段描述代碼取值及描述備注交易場所代碼<*--境內--*>101-銀行間市場102-上海證券交易所103-深圳證券交易所104-滬港通下港股通105-深港通下港股通106-全國中小企業股份轉讓系統107-區域股權市場111-滬港通(北向)112-深港通(北向)113-滬倫通(東向)121-中國金融期貨交易所122-上海期貨交易所123-上海國際能源交易中心124-上海黃金交易所125-大連商品交易所126-鄭州商品交易所131-機構間私募產品報價與服務系統132-證券公司柜臺市場133-銀行業信貸資產登記流轉中心134-上海票據交易所135-北京金融資產交易所136-上海保險交易所137-商業銀行柜臺市場138-碳排放權交易所139-北京證券交易所199-其他（境內）<*--境外--*>200-北美210-南美220-歐洲230-日本240-亞太（除日本和香港