主要股東管理制度

主要股東管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司主要股東的行為，保障公司和其他股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等相關(guān)法律法規(guī)及本公司章程，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司主要股東，即持有公司[X]%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)方。（三）基本原則1.遵守法律法規(guī)原則主要股東應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，依法行使股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。2.誠(chéng)信原則秉持誠(chéng)實(shí)守信的原則，不得損害公司及其他股東的利益，不得從事任何欺詐、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或其他損害公司聲譽(yù)和形象的行為。3.利益平衡原則在追求自身利益的同時(shí)，應(yīng)充分考慮公司整體利益和其他股東的合理訴求，實(shí)現(xiàn)股東利益與公司利益的平衡。二、股東權(quán)利與義務(wù)（一）股東權(quán)利1.知情權(quán)主要股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況。有權(quán)要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿，公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。2.表決權(quán)主要股東按照其出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。在股東會(huì)會(huì)議上，對(duì)公司的重大事項(xiàng)，如經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案等事項(xiàng)享有表決權(quán)。3.選舉權(quán)和被選舉權(quán)主要股東有權(quán)選舉和被選舉為公司董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員。4.收益權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。5.轉(zhuǎn)讓權(quán)主要股東有權(quán)依法轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份，但應(yīng)遵守法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。（二）股東義務(wù)1.出資義務(wù)按照公司章程規(guī)定的出資方式、出資額和出資時(shí)間足額繳納出資。以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。2.遵守公司章程主要股東應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行義務(wù)，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。3.不得抽逃出資公司成立后，股東不得抽逃出資。4.維護(hù)公司利益積極支持公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不得從事任何有損公司利益的行為，包括但不限于泄露公司商業(yè)秘密、利用公司資源謀取私利等。5.配合公司治理積極參加股東會(huì)會(huì)議，認(rèn)真行使表決權(quán)，對(duì)公司的重大決策提供合理建議和支持，配合公司建立健全有效的公司治理結(jié)構(gòu)。三、股東行為規(guī)范（一）關(guān)聯(lián)交易規(guī)范1.主要股東與公司之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，不得利用其股東地位謀取不當(dāng)利益。2.涉及關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，主要股東應(yīng)在股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)前如實(shí)披露關(guān)聯(lián)關(guān)系，并回避表決。3.公司應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，明確關(guān)聯(lián)交易的決策程序和審批權(quán)限。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；董事會(huì)審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。4.關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)應(yīng)遵循市場(chǎng)公平原則，參照市場(chǎng)同類交易價(jià)格確定交易價(jià)格。如無(wú)市場(chǎng)同類交易價(jià)格，應(yīng)按照成本加合理利潤(rùn)的原則確定交易價(jià)格，并在相關(guān)協(xié)議或合同中明確約定。（二）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)限制1.主要股東不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的業(yè)務(wù)，不得從事與公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。2.如主要股東存在與公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況，應(yīng)在本制度生效后[X]個(gè)月內(nèi)采取有效措施消除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，如轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)或股權(quán)等。3.公司應(yīng)建立同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)主要股東的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為，應(yīng)及時(shí)要求主要股東采取措施予以糾正，并追究其相應(yīng)責(zé)任。（三）信息披露要求1.主要股東應(yīng)及時(shí)向公司披露其與公司有關(guān)的重大信息，包括但不限于其自身的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、重大決策、股權(quán)變動(dòng)等情況。2.主要股東在發(fā)生可能對(duì)公司股價(jià)產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)通知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。3.公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露主要股東的相關(guān)信息，確保公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。四、股東會(huì)議管理（一）股東會(huì)會(huì)議的召集與主持1.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。2.股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。3.召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。（二）股東會(huì)會(huì)議的議事規(guī)則1.股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。2.股東會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)進(jìn)行充分討論，股東應(yīng)在會(huì)議上充分發(fā)表意見(jiàn)，表達(dá)自己的觀點(diǎn)和訴求。對(duì)于重大事項(xiàng)的決策，應(yīng)進(jìn)行表決，表決結(jié)果應(yīng)記錄在案。3.股東會(huì)會(huì)議可以采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、通訊會(huì)議或其他合法有效的方式召開(kāi)。采用通訊會(huì)議方式召開(kāi)的，股東應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將表決意見(jiàn)以書(shū)面形式反饋給公司。（三）主要股東在股東會(huì)議中的職責(zé)1.主要股東應(yīng)積極參加股東會(huì)會(huì)議，認(rèn)真行使表決權(quán)，對(duì)公司的重大決策發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。2.在股東會(huì)會(huì)議上，主要股東應(yīng)如實(shí)披露與所議事項(xiàng)相關(guān)的信息，不得隱瞞或誤導(dǎo)其他股東。3.主要股東應(yīng)尊重其他股東的權(quán)利，不得利用其優(yōu)勢(shì)地位壓制其他股東的意見(jiàn)表達(dá)，確保股東會(huì)會(huì)議的公平、公正、公開(kāi)進(jìn)行。五、股東權(quán)益保護(hù)（一）股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制1.公司應(yīng)建立健全股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制，明確股東權(quán)益保護(hù)的責(zé)任部門和工作流程，確保股東的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。2.設(shè)立專門的投訴渠道，接受股東的投訴和建議。對(duì)于股東反映的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給股東。3.定期對(duì)股東權(quán)益保護(hù)情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，不斷完善股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制。（二）股東權(quán)益爭(zhēng)議解決1.股東之間發(fā)生權(quán)益爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以通過(guò)仲裁或訴訟等方式解決。2.在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，公司應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方股東。公司應(yīng)積極配合股東解決爭(zhēng)議，提供必要的協(xié)助和支持。3.如因股東權(quán)益爭(zhēng)議導(dǎo)致公司利益受損，相關(guān)股東應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)主要股東的行為進(jìn)行監(jiān)督，檢查主要股東是否遵守法律法規(guī)、公司章程及本制度的規(guī)定。2.監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期對(duì)主要股東的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、關(guān)聯(lián)交易等情況進(jìn)行檢查，并向股東會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。3.公司內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)主要股東的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保其財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（二）考核評(píng)價(jià)1.建立主要股東考核評(píng)價(jià)體系，從遵守法律法規(guī)、履行股東義務(wù)、支持公司發(fā)展等方面對(duì)主要股東進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級(jí)。對(duì)于考核評(píng)價(jià)結(jié)果優(yōu)秀的主要股東，公司可給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)；對(duì)于考核評(píng)價(jià)結(jié)果不合格的主要股東，公司應(yīng)要求其限期整改，如整改仍不符合要求，公司可采