2023年第二期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2023年第二期CCAA注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產崗位的操作規程D、資質許可文件和記錄2、認證機構的策劃應確保第一階段審核的目的能夠實現，應告知第一階段審核()。A、認證結論B、審核檢查表C、需實施的任何現場活動D、需要的審核費用3、審核證據是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現場觀察及受審核方文件中的有關規定4、多場所認證的條件不包括（）。A、實施集中的管理評審和內審B、組織已確定了中心職能C、中心職能獲得了授權并被外包給外部組織D、建立和保持了統一的管理體系5、應用信息和通信技術(ICT）實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別，風險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT)的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力6、基于過程的質量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規定要求D、符合認證準則7、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義8、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能9、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導向B、結果導向C、顧客導向D、側重部門/單元的職責10、人本原理的主要觀點不包括()。A、尊重人B、培養人C、發展人D、依靠人11、遠程審核活動在受審核方現場以外的地方進行，當審核組與受審核方人員之間進行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創建交互式的通信手段12、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據B、與原認證機構或原審核機構協商C、對客戶現場進行訪問D、安排補充審核13、當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯合審核14、所謂“過程方法”，就是“系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程組成的系統來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預知的結果。"A、有效和高效地B、為確定質量方針提供依據C、客觀分析組織環境D、指導質量管理體系范圍的確定15、系統理論學派將（）等應用于工商企業等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統論、控制論、信息論C、系統論、過程論、信息論D、系統論、控制論、過程論16、認證機構對認證人員的評價是一個（）。A、連續過程B、活動過程持續過程C、過程D、持續過程17、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認18、認證機構應當經國務院認證認可監督管理部門批準，并（）從事認證活動。A、在批準范圍內B、在營業執照范圍內C、行業公認范圍D、力所能及的的范圍19、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業（）的技術要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協議D、內控標準20、PEST分析適用于（）。A、微觀環境分析B、產業環境分析C、宏觀環境分析D、市場環境分析21、所謂“過程方法”，就是系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為（）的過程組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。A、相互作用B、相互關聯、功能連貫C、功能連貫D、相互關聯22、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規定了適用于所有管理體系國際標準的高層結構，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語23、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時間。A、認證機構B、審核組長C、審核組D、受審核方24、如果高層結構的通用術語和核心定義與特定管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同時()。A、則需要在高層結構中加以說明B、無需作說明C、則需要在特定管理體系中加以說明D、需在條款核心文本中說明25、應用信息和通信技術(ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力26、行政法規可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。A、企業或組織B、契約規定C、社會約定D、法律設定27、審核策劃經批準后（）。A、不得修改B、不能調整C、不能改變D、可以做必要調整28、認證機構是證明一個認證對象符合規定要求或者標準的（）機構。A、審核B、合格評定C、檢查D、評價29、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響30、認可機構通過對管理體系認證機構進行系統、規范的（），有助于管理體系認證機構及其客戶實現自我改進和自我完善。A、技術評價和持續監督B、認可評審和見證C、同行評審和監督D、認可評價和監督管理二、多項選擇題31、應用信息和通信技術（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現場以外的其他地點B、在認證機構的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場32、根據ISO/IEC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》,認證機構的風險可能與（）方面有關。A、審核目的B、利益相關方的認知C、審核組的健康和安全D、標志的使用33、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構應（）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突34、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求35、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織36、下列哪些不屬于認證機構保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認證資料C、客戶認證狀態信息D、客戶被授予暫停的認證資格37、審核計劃的詳略程度應反映（）。A、實現審核目標的不確定因素B、認證機構管理結構C、審核的范圍D、審核過程的復雜程度38、以下屬于認證機構認證制度管理涉及內容有（）。A、公開文件及其發布方式B、認證實施過程的專業管理C、認證業務范圍分類D、分包機構的管理39、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標D、收集評價和報告結果并形成文件40、審核方案的確定和任何后續調整應考慮（）。A、認證受審核方的規模及其管理體系B、以前的審核結果C、產品和過程的范圍與復雜程度D、經過證實的管理體系有效性水平41、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出的認證決定必要的報告B、評審申訴和投訴的結果C、評審認證風險及等級D、評審做出的認證決定必要的其他相關信息42、在審核過程中，審核員為獲得審核證據，可通過仔細觀察受審核方的（）。A、活動的運行狀況B、工作環境、設備設施等條件C、相關人員的操作活動D、生產現場監測儀器的數據顯示43、認證機構通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構的各項要求。A、彰顯認證機構品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平44、在生產許可證有效期內，企業()發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售45、實施文件評審，審核員應該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現行有效性D、正確性三、簡答題46、認證范圍和審核范圍二者之間的區別與聯系是什么？47、請簡述目前在我國境內合法開展的管理體系認證有哪些?(請寫出中文全稱)48、請簡述管理體系標準高層結構的核心內容。49、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:對符合性證據如何記錄，對不符合性證據如何記錄?50、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發現的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據是否可以作為改進機會進行記錄?

參考答案一、單項選擇題1、C2、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構要求》9.3.1.2.1策劃應確保第一階段的目的能夠實現，應告知第一階段需實施的任何現場活動。3、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據4、C解析:《管理體系認證基礎》多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權以規定、建立并保持統一的管理體系，統一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內部審核程序5、A6、A7、A8、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能9、D解析:《管理體系認證基礎》基于過程的審核特征：顧客導向、過程導向、結果導向、關注qms的持續改進10、B解析:人本原理的主要觀點一是尊重人。二是依靠人。三是發展人。四是為了人。11、D12、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據,例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件13、D解析:《管理體系認證基礎》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標準的要求接受審核，稱作結合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標準要求的應用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核，稱作一體化審核14、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為相互關聯、功能連貫的過程播回放組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。"15、B解析:《管理體系認證基礎》，(四)它將系統論、控制論、信息論等應用于工商企業等組織的管理之中。16、D解析:認證機構對認證人員的評價是一個持續過程。17、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。18、A19、A解析:《標準化法》第27條：企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求20、C21、B22、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結構、相同的核心文本、通用術語和核心定義。在認證行業中,常常把通用框架稱為高層結構。2012年之后，國際組織發布了多個符合高層結構的管理體系標準。23、A24、C解析:管理體系標準高層結構的核心內容是:(2)相同的通用術語和核心定義。如果通用術語和核心定義中與特定的管理體系標準中的術語和定義名稱相同但內涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風險”。這個題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結構是通用的一個結構，所以一日發現術語有沖突，不可能去修改高層結構，因為高層結構一改，其他所有標準都得跟著改。不作說明呢，又肯定會混淆。所以只可能是對特定的某些管理體系標準進行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。25、A解析:TCCAA6-2022認證機構遠程審核指南》P2:4.3基于風險的方法應用ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有景響的風險加以識別、評估和管理。風險可能與下列方面有關，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應用ICT獲取審核證據的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。26、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。地方性法規可以在法律、行政法規設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。規章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定27、D解析:19011，6.3.2.2，審核策劃的規模和內容可以不同，例如，在初次審核和后續審核之間，以及在內部審核和外部審核之間。審核策劃應具有充分的靈活性，以允許隨著審核活動的進展而進行必要的調整。28、B解析:管理體系認證機構是證明管理體系符合規定要求或者標準的合格評定機構29、A解析:《管理體系認證基礎》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。30、A二、多項選擇題31、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現場以外地方進行，無論距離遠近32、A,B,C,D33、B,C,D解析:為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構應：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性34、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。35、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能。36、C,D解析:通常，認證機構應實施保密的信息包括:(1)客戶申請認證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現場審核)中所獲取的有關信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括:履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括:(1)出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息;(2)特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息;(4)認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息37、A,C,D38、B,C解析:認證制度管理涉及內容；認證制度管理涉及內容主要包括：認證領域的開拓和認證范圍的擴展；認證業務范圍分類；技術領域分析；認證策劃準備過程的專業管理；認證實施過程的專業管理；認證機構的管理體系；批準、拒絕、保持、更新、暫停、恢復或撤銷認證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認證證書的轉換；認證要求的變更39、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結果并形成文件40、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續調整應考慮客戶的規模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果41、A,D解析:認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發現交換意見；做出認證決定等42、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核過程中，審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所需工作環境、設備設施等條件、活動的運行狀況、環境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等，獲得有益的信息43、C,D44、A,B,C解析:根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二十六條:在生產許可證有效期內，企業生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化的，企業應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，國務院工業產品生產許可證主管部門或者省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當依照本條例的規定重新組織核查和檢驗。45、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性三、簡答題46、認證范圍和審核范圍是有區別和聯系的，區別在于：（1）認證范圍用于認證注冊的目的，用于表明被被認證的受審核方的管理體系所覆蓋的范圍，通常體現在認證證書上，而審核范圍是為具體的審核界定的審核內容和界限，用于指導審核的實施。（2）認證范圍通常只是對認證所