2023年10月CCAA注冊審核員考試題目-《管理體系認證基礎》含解析

2023年10月CCAA注冊審核員考試題目—《管理體系認證基礎》一、單項選擇題1、遠程審核活動在受審核方現場以外的地方進行，當審核組與受審核方人員之間進行相互交流時，可以（）。A、通過交談收集信息B、在受審核方參與的情況下進行文件評審C、完成檢查單或者問卷D、創建交互式的通信手段2、當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯合審核3、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人4、以下不是審核報告中包括的內容有（）。A、審核的日程安排B、對審核準則遵循程度陳述C、對審核方案或后續審核的影響D、審核發現和相關證據5、在對審核方案進行監視和評審過程中，當出現（）時，需對方案進行調整。A、審核時間不充分B、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢C、審核組成員變化D、審核日期調整6、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調整時間B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經理回來后繼續審核D、先看資料，等經理回來后繼續審核7、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規范中規定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核8、認證機構應提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（）。A、認證過程B、認證結論C、認證機構管理人員D、審核日期9、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業D、管理體系成熟度10、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據B、與原認證機構或原審核機構協商C、對客戶現場進行訪問D、安排補充審核11、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據12、認證機構應提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃13、管理體系認證機構應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702014、對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實施評價。A、意見反饋B、跟蹤C、驗證D、確認15、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府16、基于過程的質量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規定要求D、符合認證準則17、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法18、認證機構是證明一個認證對象符合規定要求或者標準的（）機構。A、審核B、合格評定C、檢查D、評價19、收集并驗證審核證據，是形成審核發現和審核報告的基礎。以下哪項不是組織現場運行控制的審核證據?（）A、法律法規B、窯爐運行控制記錄C、動力設施、能源供給系統運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業審批單及作業記錄20、審核員在現場審核時核查該企業的生產許可證時發現，距生產許可證有效期滿僅有25天，企業應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請A、45天B、30天C、90天D、60天21、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發現B、經證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更22、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風險矩陣C、FMEAD、HRA23、行政法規可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。A、企業或組織B、契約規定C、社會約定D、法律設定24、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能25、第二階段認證的目的是評價（）。A、客戶是否做好了認證準備B、最高管理層政績C、客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、客戶管理體系的咨詢效果26、以下哪項不屬于管理學的基本原理（）。A、信息原理B、系統原理C、關系原理D、適度原理27、從實現個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能，正確排列順序:（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制28、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍29、依據GB/T19011標準，現場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、互動B、相互干擾C、相互交流D、溝通30、監督審核應至少（）進行一次。A、每三年B、第12個月C、每個日歷年D、每一年二、多項選擇題31、在生產許可證有效期內，企業()發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售32、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織33、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據。A、工作環境、設備設施等條件B、活動的運行狀況C、生產現場檢測儀器的數據顯示D、相關人員的操作活動34、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內容D、管理體系的策劃啟動35、策劃管理體系中的崗位、職責和權限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結構圖C、體系文件的類型D、部門職責36、在中華人民共和國境內從事()，必須遵守《中華人民共和國產品質量法》。A、娛樂和消費活動B、產品生產C、銷售活動D、建設工程37、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續（）方面的能力。A、適宜性B、有效性C、改進D、充分性38、審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、確定樣本量B、選擇抽樣的總體范圍和組成C、明確抽樣方案和目標D、收集評價和報告結果并形成文件39、管理體系認證審核末次會議的內容包括（）。A、報告審核發現B、宣布審核結論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施40、為了解受審核方所處的環境，審核方案應考慮受審核方的（）。A、有關的內外部因素B、信息安全和保密要求C、組織目標D、有關相關方的需求和期望41、在生產許可證有效期內，企業（）發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售42、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進43、審核方案管理人員應對審核活動進行指導，包括（）A、對審核組提供適宜的審核指導的文件B、選擇的審核過程適宜有效C、保持與審核組及時有效的溝通D、隨時向實習審核員提供所需的技術指導44、認證機構通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構的各項要求。A、彰顯認證機構品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平45、審核計劃應為以下哪些相關方之間就審核的實施達成一致提供依據?（）A、審核組B、認證監管部門C、審核委托方D、受審核方三、簡答題46、汽車行業質量管理體系認證ISO47、審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現場審核啟動前內部溝通的主要內容。（二）審核組在現場審核期間進行內部溝通的主要內容。（三）審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。48、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應覆蓋的方面?49、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發現的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據是否可以作為改進機會進行記錄?50、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:對符合性證據如何記錄，對不符合性證據如何記錄?

參考答案一、單項選擇題1、D2、D解析:《管理體系認證基礎》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標準的要求接受審核，稱作結合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標準要求的應用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核，稱作一體化審核3、B4、A5、B解析:對審核方案進行監測、評審，以確定其改進的機會在監視和評審過程中，當發現不滿足要求，某些特性或業績指標有不良變化趨勢時，應及時地進行調整，采取糾正和糾正措施。6、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作7、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核8、D9、D解析:《管理體系認證基礎》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關管理體系規定的高風險行業;相關方的意見:--所屬行業的特點，如高用能行業、環境保護敏感行業。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。10、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據,例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件11、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據不具代表性的風險。12、D13、C解析:《管理體系認證基礎》，管理體系認證機構通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》對管理體系審核和認證機構提出了10個章節的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規范性引用文件”“術語和定義”。@第4章規定了“原則"要求。認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規定要求，認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認證的原則是公正性、能力、責任、公開性、保密性、對投訴的回應、基于風險的方法。3第5章規定了“通用要求”。本章主要明確了認證機構的責任、公正性財力和認證風險應對的具體要求。認證機構應對認證決定負責，認證機構應是能夠承擔認證活動法律責任的實體。Q第6章規定了“結構要求"。本章主要明確了認證機構的組織結構、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認證人員及各委員會的職責、責任和權力，認證機構對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經營者等認證活動的控制對運行過程、技術領域、人員能力、管理控制、操作系統等運行過程的控制水平和方法。5第7章規定了“資源要求”。本章明確了認證機構實施管理體系認證所需的資源要求，包括對認證業務范圍內的每一個技術領域和每一項認證職能制定人員的能力要求、初始和持續能力評價的過程要求。@第8章規定了“信息要求”。本章明確了認證機構應該公開的信息，包括認證文件或認證證書的信息、認證資格和認證標志的使用和宣傳要求等。@第9章規定了“過程要求”。本章明確了認證過程中的各項活動和重要環節要求，包括認證前的活動、策劃審核、初次認證、實施審核、認證決定、保持認證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規定了“認證機構的管理體系要求”。本章明確了認證機構通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認證機構的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。14、A解析:對認證人員的評價方法通常采用記錄審查、意見反饋、面談、觀察和考試五種方式實施評價。15、B16、A17、C解析:《質量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。18、B解析:管理體系認證機構是證明管理體系符合規定要求或者標準的合格評定機構19、A解析:《審核概論》審核證據與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則20、C21、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發現；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或審核方案范圍；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。22、C解析:《質量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動23、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。地方性法規可以在法律、行政法規設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。規章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定24、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息。可以使用面談來評估審核員的語言、溝通和人際技能25、C解析:第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性26、C解析:管理學7項原理：系統原理、人本原理、責任原理、能級原理、效益原理、信息原理和適度原理27、B解析:《管理體系認證基礎》管理是指在特定的時空中，通過策劃、組織、領導、控制等活動來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程28、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核29、B解析:19011-2021附錄a15在現場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾，并確保審核組成員的健康和安全30、C解析:初次認證審核是申請認證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監督審核獲證是組織獲準認證后的定期審核（認可規范通常要求至少每個日歷年一次）。再認證是組織在獲準認證有效期屆滿前重新申請的認證審核（認可規范要求每一個再認證周期通常為三年）二、多項選擇題31、A,B,C解析:根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二十六條:在生產許可證有效期內，企業生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化的，企業應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，國務院工業產品生產許可證主管部門或者省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門應當依照本條例的規定重新組織核查和檢驗。32、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能。33、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應針對審核范圍內不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環境、設備設施等條件.活動的運行狀況、環境因素及危險源的分布和控制、相關人員的操作活動等,獲得有益的信息。34、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》管理體系的建立包括管理體系的策劃啟動、策劃信息及內容和創建體系文件35、A,B,D解析:應確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規定組織過程的職責和權限;職責和權限可以用成文信息描述，例如組織結構圖、程序文件、運行方針及崗位職責，也可以采用更簡單的口頭指示方法。36、B,C解析:《中華人民共和國產品質量法》第二條在中華人民共和國境內從事產品生產、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產品是指經過加工、制作，用于銷售的產品。建設工程不適用本法規定;但是，建設工程使用的建筑材料、建筑構配件和設備，屬于前款規定的產品范圍的，適用本法規定。37、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)形成審核結論，(3)管理評審過程在確保管理體系持續的適宜性、充分性、有效性和改進方面的能力38、A,B,C,D解析:典型的審核抽樣步驟包括：明確抽樣計劃的目標，選擇抽樣總體的范圍和組成，選擇抽樣方法，確定樣本量，進行抽樣活動，收集、評價和報告結果并形成文件39、A,B40、A,B,C,D解析:19011，5審核方案的管理，5.1總則，為了解受審核方所處的環境，審核方案應考慮受審核方的：——組織目標；——有關的外部和內部因素；——有關相關方的需求和期望；——信息安全和保密要求。41、A,B,C42、A,B,C,D43、A,C解析:選擇審核方法:審核方案的管理人員負有指導審核活動”的職責。這種指導包括:為審核組提供適宜的審核指導文件、保持與審核組及時有效的溝通、隨時向審核組提供必要的技術指導以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯。隨時向審核組提供必要的技術指導，而不是實習審核員，D錯。44、C,D45、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據，是指導現場審核工作的重要依據三、簡答題46、建筑施工領域質量管理體系認47、（一）在審核準備時，溝通的內容可能包括：第一階段審核的情況、上一次審核情況及遺留問題；受審核方產品和過程的特點、受審核方主要過程所涉及的職能單元、受審核方單元以及它們的接口。（二）審核組內部溝通的內容包括：(1)審核組從不同渠道所獲得信息的匯總、討論以及相互補充印證，確定并實施應跟蹤的審核信息；(2)審核進展情況和審核計劃的執行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作；(3)討論