08-內控問卷調查表(內控評價-信息與溝通)

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被調查人姓名：,,,,調查人姓名：,,,簽核人姓名：,,開始調查日期,,過程管理符合度,,結果有效性管理符合度,,,

被調查人部門：,,,,調查人部門：,,,簽核人部門：,,結束調查日期,,,,,,,

評價要素,,,,,過程管理情況記錄,,,,,,,,結果有效性情況記錄,,,

模塊,關鍵控制點,編號,評價項目描述,相關流程,檢查結果,對應的管理制度,,相應的業務流程,,其它（如通知、傳真、優秀實踐和總結等）,缺陷說明,責任部門,檢查結果,結果性文件名稱,缺陷說明,責任部門

,,,,,,制度名稱及編號,具體條款,流程名稱及編號,流程簡要描述,,,,,,,

信息與溝通,信息質量,1,企業是否及時、準確、充分地獲取與經營管理和內部控制相關的信息,信息質量管理流程,,,,,,,,,,,,

,,2,企業是否采取措施確保內部信息與外部信息的有用性,信息質量管理流程,,,,,,,,,,,,

,溝通制度,3,企業是否建立了科學、規范的信息溝通制度，信息的收集、處理和傳遞程序是否透明、高效,信息溝通管理流程,,,,,,,,,,,,

,,4,信息在企業內部各層級之間，企業與外部有關方面之間的溝通是否有效,信息溝通管理流程,,,,,,,,,,,,

,,5,董事會、監事會和經理層是否能夠及時掌握經營管理和內部控制的重要信息并進行應對,信息溝通管理流程,,,,,,,,,,,,

,,6,員工訴求是否有順暢的反映渠道,信息溝通管理流程,,,,,,,,,,,,

,信息系統,7,企業是否建立了與經營管理相適應的信息系統，利用信息技術提高對業務事項的自動控制水平,信息系統管理流程,,,,,,,,,,,,

,,8,在信息系統的開發過程中，企業是否對信息技術風險進行識別、評估和防范,信息系統管理流程,,,,,,,,,,,,

,,9,信息系統的一般控制是否涵蓋信息系統開發與維護、訪問與變更、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全、硬件設備、操作人員等方面，確保信息系統安全、穩定地運行,信息系統管理流程,,,,,,,,,,,,

,,10,信息系統的應用控制是否緊密結合業務事項進行，達到利用信息技術固化流程、提高效率、減少或消除人為操縱因素的目的，確保業務事項運行的規范性和科學性,信息系統管理流程,,,,,,,,,,,,

,,11,企業信息系統是否建立并保持相關信息交流與溝通的記錄,信息系統管理流程,,,,,,,,,,,,

,反舞弊機制,12,企業是否建立健全并有效實施反舞弊機制,反舞弊管理流程,,,,,,,,,,,,

,,13,舉報投訴制度和舉報人保護制度是否及時、準確地傳達至企業全體員工,反舞弊管理流程,,,,,,,,,,,,

,,14,對舞弊事件和舉報所涉及的問題是否及時、妥善地作出處理,反舞弊管理流程,,,,,,,,,,,,

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