2023年10月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題含解析

2023年10月CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎》模擬試題一、單項選擇題1、管理體系認證機構應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T270202、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應當（）。A、與組長和管理者代表進行溝通，考慮調整時間B、告訴經理審核時間很緊，最好不要離開C、先休息，等經理回來后繼續審核D、先看資料，等經理回來后繼續審核3、認證機構應當經國務院認證認可監督管理部門批準，并（）從事認證活動。A、在批準范圍內B、在營業執照范圍內C、行業公認范圍D、力所能及的的范圍4、認證認可活動應當遵循（）的原則。A、客觀獨立、公開公正、誠實信用B、客觀公正C、誠實信用、以人為本D、公平正義5、收集并驗證審核證據，是形成審核發現和審核報告的基礎。以下哪項不是組織現場運行控制的審核證據?（）A、法律法規B、窯爐運行控制記錄C、動力設施、能源供給系統運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業審批單及作業記錄6、認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核時，則應（）,為滿足認證要求提供支持。A、獲取并保留充足的證據B、與原認證機構或原審核機構協商C、對客戶現場進行訪問D、安排補充審核7、PEST分析適用于（）。A、微觀環境分析B、產業環境分析C、宏觀環境分析D、市場環境分析8、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人9、某企業A、B兩類產品的設計開發和生產獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產品的包裝上，并在企業的產品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產品質量法10、以下哪些因素不會增加審核時間。()A、高風險活動B、存在需要訪問的臨時場所C、屬于高用能行業D、管理體系成熟度11、從實現個人或組織既定目標的過程來看，下列四項管理職能，正確排列順序:（）。A、領導、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領導、控制C、組織、領導、策劃、控制D、組織、策劃、領導、控制12、在對審核方案進行監視和評審過程中，當發現（）時，需對方案進行調整。A、客戶管理體系有些特性或業績指標有不良變化趨勢B、審核組成員變化C、審核日期調整D、審核時間不充分13、在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照（）要求實施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認證客戶的需求D、特定管理體系14、審核計劃應提交（）進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府15、審核組促使受審核方針對已發現的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當的糾正措施防止類似不符合再發生，其目的是為了（）。A、避免發生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性16、管理體系復核審核報告并作出認證決定的人員應具備相關的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應商的產品C、管理體系標準和規范性文件的知識D、客戶的業務領域的知識17、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導向B、結果導向C、顧客導向D、側重部門/單元的職責18、所謂“過程方法”，就是系統地識別和管理組織所應用的過程及其活動，將活動作為（）的過程組成的系統來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預知的結果。A、相互作用B、相互關聯、功能連貫C、功能連貫D、相互關聯19、審核證據是建立在獲得的信息樣本的基礎上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業務活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關的記錄中的信息D、現場觀察及受審核方文件中的有關規定20、根據《中華人民共和國標準化法》，企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業（）的技術要求。A、內控標準B、公開標準C、公開承諾D、合同或協議21、屬于風險矩陣輸入的是()。A、風險等級B、引發事故的直接和間接可能性比率C、風險重要性級別D、特定風險的后果C值22、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年23、行政法規可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。A、企業或組織B、契約規定C、社會約定D、法律設定24、認證機構應確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、每次B、所有C、重要環節D、主要25、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發現B、經證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更26、基于過程的質量管理體系審核通過對過程的檢查而確定有關過程結果的活動、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實施C、符合規定要求D、符合認證準則27、監督審核應至少（）進行一次。A、每三年B、第12個月C、每個日歷年D、每一年28、在管理體系高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構成不包括（）。A、理解組織及其環境B、確定管理體系范圍C、合規性要求D、管理體系29、當事人訂立合同，應當具有相應的()。A、民事權利能力B、民事權利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權利能力和民事行為能力30、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府二、多項選擇題31、在中華人民共和國境內從事()，必須遵守《中華人民共和國產品質量法》。A、娛樂和消費活動B、產品生產C、銷售活動D、建設工程32、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領導B、控制C、策劃D、組織33、應用信息和通信技術(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構的辦公室B、受審核方現場以外的其他地點C、受審核方內部的實際活動現場以外的其他現場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點34、實施風險管理可以實現組織的持續改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學習能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現目標的可能性35、審核計劃應為以下哪-相關方之間就審核的實施達成致提供依據()。A、認證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方36、審核方案的確定和任何后續調整應考慮（）。A、認證受審核方的規模及其管理體系B、以前的審核結果C、產品和過程的范圍與復雜程度D、經過證實的管理體系有效性水平37、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業風險D、確保已認可的認證證書的可信度38、《民法典》規定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協議的，通用以下規定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行39、根據GBT9011標準提供的指南，對抽樣樣本的報告應考慮()。A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計B、受審核方的意愿C、樣本量D、選擇的方法40、基于PDCA理論，要實現監視、測量、分析和評價過程，需要對這個過程進行策劃，以下哪些內容是要求組織應確定的活動（）。A、對管理體系符合性和有效性如何評價B、需要監視和測量什么，用什么方法C、對監視和測量的結果進行分析和評價的時機D、實施監視和測量的時機41、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰路B、衡量戰略C、制定計劃D、概述戰略42、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統性B、正式性C、獨立性D、形成文件43、首次會議的目的是（）。A、說明審核證據和發現B、介紹審核組成員C、確認對審核計劃的安排達成一致D、確保所策劃的審核活動能夠實現44、在生產許可證有效期內，企業（）發生變化的，應當及時向所在地省、自治區、直轄市工業產品生產許可證主管部門提出申請，由工業產品生產許可證主管部門依照工業產品生產許可證管理條例的規定對企業重新組織核查和檢驗。A、檢驗手段B、生產技術或者工藝C、生產條件D、產品的銷售45、根據ISO/IEC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》,認證機構的風險可能與（）方面有關。A、審核目的B、利益相關方的認知C、審核組的健康和安全D、標志的使用三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:ABC司的分歧如何處理?47、請簡述審核證據、審核發現和審核結論之間的關系，并簡單舉例48、FCD認證中心委派審核組對DDQ機電制造科技有限公司進行初審第二階段審核。審核組現場審核證據收集完成召開末次會前，審核組成員匯報了各自的審核發現，并提出了對受審核方管理體系的評價建議。審核組長匯總了各審核組成員的意見，組織大家進行了充分討論，基于風險和機遇對管理體系策劃、符合性、實施及有效性和持續改進機制等方面對管理體系進行了總體評價，并作出了現場審核結論。請結合以上信息及審核要求闡述:1請列舉，審核組對受審核方管理體系總體評價的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結論可能有哪幾種結果?49、什么是管理體系及其基本內涵?管理體系認證的主要過程是什么?50、環境管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、C解析:《管理體系認證基礎》，管理體系認證機構通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》對管理體系審核和認證機構提出了10個章節的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規范性引用文件”“術語和定義”。@第4章規定了“原則"要求。認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規定要求，認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認證的原則是公正性、能力、責任、公開性、保密性、對投訴的回應、基于風險的方法。3第5章規定了“通用要求”。本章主要明確了認證機構的責任、公正性財力和認證風險應對的具體要求。認證機構應對認證決定負責，認證機構應是能夠承擔認證活動法律責任的實體。Q第6章規定了“結構要求"。本章主要明確了認證機構的組織結構、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認證人員及各委員會的職責、責任和權力，認證機構對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經營者等認證活動的控制對運行過程、技術領域、人員能力、管理控制、操作系統等運行過程的控制水平和方法。5第7章規定了“資源要求”。本章明確了認證機構實施管理體系認證所需的資源要求，包括對認證業務范圍內的每一個技術領域和每一項認證職能制定人員的能力要求、初始和持續能力評價的過程要求。@第8章規定了“信息要求”。本章明確了認證機構應該公開的信息，包括認證文件或認證證書的信息、認證資格和認證標志的使用和宣傳要求等。@第9章規定了“過程要求”。本章明確了認證過程中的各項活動和重要環節要求，包括認證前的活動、策劃審核、初次認證、實施審核、認證決定、保持認證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規定了“認證機構的管理體系要求”。本章明確了認證機構通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認證機構的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。2、A解析:《審核概論》，（2）審核進展情況和審核計劃的執行及完成情況，以及是否需要調整審核計劃，或根據需要重新分配審核組成員的工作3、A4、A5、A解析:《審核概論》審核證據與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則6、A解析:gb/t27021標準9,1,3,4。如果認證機構考慮客戶已獲的認證或由另一認證機構實施的審核﹐則應獲取并保留充足的證據,例如報告和對不符合采取的糾正措施的文件7、C8、B9、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內使用認證證書和認證標志10、D解析:《管理體系認證基礎》P50。(二)增加審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能增加審核時間的因素包括:--需要訪問臨時場所，以確認擬認證管理體系中的常設場所的活動;外包職能或過程:--高風險的活動，相關管理體系規定的高風險行業;相關方的意見:--所屬行業的特點，如高用能行業、環境保護敏感行業。(三)減少審核時間的因素在確定基準審核時間的基礎上，可能減少審核時間的因素包括:--體系運行成熟。11、B解析:《管理體系認證基礎》管理是指在特定的時空中，通過策劃、組織、領導、控制等活動來協調一切可運用的資源，實現個人或組織既定目標的過程12、A13、B解析:在管理體系認證機構通用要求的基礎上，認證機構還應按照特定管理體系的審核能力之要求實施管理。14、B15、B16、B17、D解析:《管理體系認證基礎》基于過程的審核特征：顧客導向、過程導向、結果導向、關注qms的持續改進18、B19、A解析:陪同人員也稱為向導，向導介紹的信息不能作為審核證據20、B解析:《中華人民共和國標準化法》第二十七條國家實行團體標準、企業標準自我聲明公開和監督制度。企業應當公開其執行的強制性標準、推薦性標準、團體標準或者企業標準的編號和名稱；企業執行自行制定的企業標準的，還應當公開產品、服務的功能指標和產品的性能指標。國家鼓勵團體標準、企業標準通過標準信息公共服務平臺向社會公開。企業應當按照標準組織生產經營活動，其生產的產品、提供的服務應當符合企業公開標準的技術要求。21、D解析:風險矩陣法的輸入一般包括以下六個方面:(1)后果準則(亦稱C準則);(2)可能性準則(亦稱L準則);(3)風險重要性準則(亦稱s準則);(4)關于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風險的后果C值;(6)該后果發生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值22、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起23、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。地方性法規可以在法律、行政法規設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。規章可以在上位法設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定24、A25、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發現；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或審核方案范圍；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。26、A27、C解析:初次認證審核是申請認證受理后的首次正式審核，分為第一階段和第二階段審核。監督審核獲證是組織獲準認證后的定期審核（認可規范通常要求至少每個日歷年一次）。再認證是組織在獲準認證有效期屆滿前重新申請的認證審核（認可規范要求每一個再認證周期通常為三年）28、C29、D解析:《合同法》第九條當事人訂立合同，應當具有相應的民事權利能力和民事行為能力。當事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。30、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現場審核前提交受審核方經受審核方確認。二、多項選擇題31、B,C解析:《中華人民共和國產品質量法》第二條在中華人民共和國境內從事產品生產、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產品是指經過加工、制作，用于銷售的產品。建設工程不適用本法規定;但是，建設工程使用的建筑材料、建筑構配件和設備，屬于前款規定的產品范圍的，適用本法規定。32、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領導、控制四項基本職能。33、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現場以外的地點進行，無論距離遠近。34、A,B,C,D解析:實施風險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現目標的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關法律法規要求和國際規范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關方的信心和信任；為決策和規劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環境保護；改善損失預防和事件管理；減少損失；提高組織的學習能力；提高組織的應變能力35、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據。36、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續調整應考慮客戶的規模，其管理體系、產品和過程的范圍與復雜程度，以及經過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結果37、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業及其顧客的風險。38、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規定仍不能確定的，適用下列規定：（一）質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業標準履行；沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。39、A,C,D解析:GBT9011-2021標準A.6.1總則倒數第二句對樣本的報告應考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計。40、B,C,D解析:《管理體系認證基礎》，基于PDCA理論,要實現監視、測量、分析和評價過程,首先要對這個過程進行策劃，要求組織應確定需要監視和測量什么、需要用什么方法、實施監視和測量的時機以及對監視和測量的結果進行分析和評價的時機。41、A,B,D42、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程?！?3、B,C,D解析:《審