銀行案防工作專題會上發言材料范文

銀行案防工作專題會上發言材料范文各位同事：大家好！今天組織全行員工參加案件防控工作會議，大家知道，案防工作布置會議歷來是全行參會人員最多，覆蓋范圍最廣的全行性會議，意圖就是希望從分行到支行、從負責人到一線營銷人員，從上到下所有管理層及普通員工都要從內心深處高度重視，并真正領會全年案防工作的重心。剛才總行風險合規部從聚焦重點措施、完善既有措施、加強后督管控三方面，就如何做好今年案防工作作了具體部署，各級管理層一定要以“管用、有效、抓執行”為原則，確保各條線、各分支行將這項工作貫徹好、落實好。下面我再強調三個方面：一、將“不敢做、不能做”作為案防關鍵變量第一，要深刻領會全行案防工作的重要意義。過去幾年我們在案防工作中有非常慘痛的教訓，大家要深刻認識到要實現全行長治久安，還有很長的路要走。今年是“案防五年行動”實施的第三年，每年都在進行總結和提升，前兩年也推出了幾個專項機制。目前看來，僅僅依靠機制的案防措施還不夠管用，離真正做好案防工作還有很大的差距。作為銀行的管理層，保證利潤持續增長，以及每位員工收入的穩步增加，是銀行經營管理的基本要求，但這一基本要求能否實現，取決于銀行能否守住不發生案件的底線，一旦發生案件，一切都無從談起。當前全行有4萬多名員工，加上外包員工，一共有5萬多名，隨著全行業務的發展，員工數量仍將繼續增長，各級管理層的管理半徑不斷擴大，案防的壓力也隨之在增大。目前看來，要實現零案件的目標，比在當前嚴峻的經營環境下實現利潤持續增長還要難，這更加要求我們要高度重視案防工作，不惜代價守住案防底線。第二，要深刻領會全行過去幾年的經驗教訓。我們在案防工作中有不少教訓，很多事件的發生，實際上都是對已有的案防措施執行不到位，業務流程和人員管理不嚴密造成的。我們各級管理層要深刻反思和檢討，實際上很多的風險事件，發生之前都是有很多苗頭的，只要我們足夠用心，真正對風險隱患一抓到底，將監督和管理措施落到實處，都是能提前發現處理，及時化解的。但就是有一些管理者，麻痹大意，沒有重視，使得后期處置變得被動。所以，全行上下要認識到，我們的案防工作還不夠到位，需要我們痛定思痛，從嚴管理，從如何堵住管理漏洞的角度逆向思考，預防此類事件再次發生。第三，堅決避免類似案件防控事件再次發生。一家真正的好銀行是不應該出案件的，如果發生案件，從銀行管理員工的角度來看，就是不到位的。我們的員工誤入歧途，發生案件，進入監獄，雖然犯罪行為是員工本身的緣故，對全行也造成了巨大的傷害，但作為管理層，我們是非常痛心和自責的。比如**分行，都是名校畢業的大學生，父母親含辛茹苦將他們培養成人，他們都是家里的獨生子，上有老，下有小，是兩個家庭的。這要求我們在業務流程設計、落地執行和回頭檢驗的過程中，有一個最基本的檢驗標準：就是兩人或三人聯手，包括行長和員工等上下級同事之間串通，都找不到我們流程的漏洞，都沒有辦法實施作案。為實現這一目標，總行各部門，分行的風險管理部、法律合規部，寧波地區一級支行業管部等部門，一定要靜下來，從銀行內部員工聯手，或者內外勾結的角度出發，重新梳理、回檢我們的業務流程，使得有人想作案也做不了。就真正使得員工不敢為，也不能為，真正杜絕了員工內外勾結作案的可能性。二、在措施落實過程中，要有體系化的作戰安排第一，在員工管理上，要進一步從嚴從緊，采取的各項措施，最終目的是為了保護好員工。第二，在案防日常教育上，要認識到教育培訓不是萬能的，但必要教育培訓也是不可或缺的。第三，在管理的對象上，重點已經從過去的柜員、客戶經理，轉向各級管理層等所有人員。三、要沉下心制定方案，確保措施落地執行案防工作是銀行經營管理的生命線，也是每位銀行管理層的生命線。在教訓面前，大家一定要明白，案件防控不到位，業務再多再好，也是一票否決，總行布置的案防工作做不到、做不好、不落地，其他一切都免談。在案防工作布置之外，總分支行還需要重點做好三項工作。第一，總行風險合規部要牽頭總行各部門，對全行流程全面梳理，做好分支行落實情況驗收。第三，各分行要根據總行和各條線的案防布置要求，結合自身實際，明確案防方案有力推動。第三，總分行各級領導要包干責任人，一起商議案防方案，研究實施路徑，并抓好跟進落實。各位同事！大家也要一定要認識到案防與業務發展是不矛盾的，案件防控與業務發展是相輔相成的。只有案件防控工作做好做扎實，守住底線，業務發展才有最基本的基礎，各級管理層才有精力研究執行各項營銷策略。同時，積極向